反洗钱非现场监管报表填报规范..docx

交互平台用户范围 ?（一）交互平台的金融机构用户为银行业金融机构.其 他机构不直接使用该系统. ?（二）金融机构原则上应指定本系统的一家机构作为报 告机构向当地人民银行报送辖内汇总后的反洗钱非现场 监管信息. ?（三）全国性总部机构及区域性总部机构需报送两份报 表，一份为西安地区数据，一份为全系统数据. ?（四）业务操作员应在首次登陆系统后，通过“系统管 理”-“本机构资料修改”功能完整填写报告机构的基 本信息，并随时更新相关信息. 未联网金融机构应及时将报告机构的基本信息及变更 情况告知人民银行. 报表报送规范?报送方式：联网报送或光盘报送?报送时间:I」报送 报表报送规范 ?报送方式：联网报送或光盘报送 ?报送时间: I」报送 年度报表：年度结束后5个工作 ?农1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 ?农2金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 ?表3金融机构反洗钱“传活动情况统计表 ?衣4金融机构反洗钱培训情况统计农 ?衣5金融机构反洗钱丁作内部审计情况统计表 报表报送规范?季度报表 每李度结朿后5个T作F1报送 报表报送规范 ?农6金融机构客八身份识别惜况统计衣 （识别客户） ?表7金融机构客户身份识别情况统计表 （重新识别客户） ?表8金融机构客户身份识别情况统讣表（涉及可疑交易识别情况） ?农9金融机构可疑交易报告情况统计表 ?衣10金融机构协助公农机关、其他机关 打击洗钱活动情况统计表 数据范围 ?全国性总部及区域性总部机构报送两份 报表，一份为西安市数据，一份为全系 统数据。 ?证券公司有多家营业部的，由一家牵头 汇总数据进行报送。 新模板填报格式要求1、注意：不能变动模板。2 新模板填报格式要求 1、注意：不能变动模板。 3、 文头项 4、 标注项 5、 文体项 注意事项 报表内单元格的内容有可能被其他报表引 用，其物理地址不能改变,因此,请不要 在报表的报文头、报文体的中间做插入、 删除、合并行、列、单元格的行为，但单 元格的大小可以改变。 文件名重命名规则k文件名称的长度为25位。 文件名重命名规则 文件名称只能由大写英文字或数字组成。 川文文件格式为Excel文件■文件名后■为“缺 4■文件名殊的组成结构为* 1）第1?15位：衣示报送机构的总行机构代码（即反洗钱 监测中心报告机构编?）: （2） 笫16位：数据类别：A?内控制臥B?机构|加位：「宣 传:D?培训：曰為审计:F?识别客户:6?重新识别冷 H?涉及可疑交易识别:匸可疑交易报告：打击洗钱活动: （3） 第17?20位：表示业务数据的年度,格式为uyyyy,； （4） 第21位:覆示业务数据的季度:o-年度报?； 1-第-季 度：2■第二季度：3■第三季度：4-第四录度： 5）第22位:数据來源:齐本机构发生数;Z■全系统合讼 数： 位：报文类型：0■正常报文:1-?盖报文； 第24?25位：侦留，个部用0填充。