成果发表和评价中的规范.ppt

1 成果发表和评价中的诚信问题 第四讲 成果发表和评价中 的规范 清华大学科学技术与社会研究中心 雷 毅 2 成果发表和评价中的诚信问题 主要涉及四方面内容： 1 ．引证 2 ．署名 3 ．投稿 4 同行评议 3 成果发表和评价中的诚信问题 一 引证 ? 引证是科学研究和论著撰写中一项非常重要的工作。 ? 引证规范对于促进和发展科学研究的重要性： 1 ．引证反映的是他人的相关工作，是对他人工作的 肯定和承认（荣誉分配方式）。在学术领域，以 注释、参考文献或致谢等方式恰当地承认他人的 研究及成果，而不能以任何理由不做标注。 2 ．引证能帮助读者通过正文与引用的对比，清楚地 看出作者的研究与已有研究的区别，从而评价和 确认作者的贡献，进而准确地标识作者在其中的 地位。 3 ．引证还便于运用科学计量的方法进行印证分析， 以便恰当评价论著的质量。 4 成果发表和评价中的诚信问题 5 成果发表和评价中的诚信问题 6 成果发表和评价中的诚信问题 7 成果发表和评价中的诚信问题 8 成果发表和评价中的诚信问题 9 成果发表和评价中的诚信问题 10 成果发表和评价中的诚信问题 11 成果发表和评价中的诚信问题 12 成果发表和评价中的诚信问题 引证的形式、规则及问题 ? 引证应当遵循公开和诚实的原则，对他人观点、数据引用 需清楚地注明。 ? 引证的形式有注释，参考文献以及致谢。 ? 注释 是在论著对某一问题做论述时，引用他人观点佐证、 强化自己的论证，或者对某一问题做进一步解释或补充说 明，可以排印在当页的地脚或者集中列于文末。 ? 参考文献 是作者撰写论著时所参考的文献书目，一般集中 列于文末。通常参考文献和注释应该严格区分开来，但现 在的论著中二者却经常被混用。 ? 致谢 则是对那些不符合作者标准的人或机构的贡献的承认， 一般也放在文后。 13 成果发表和评价中的诚信问题 ? 美国科研诚信办公室对注释、参考书目和致谢的 界定 注释、参考书目和致谢部分通常用于指出论文的与境， 并因他们的思想、支持和工作而赋予其荣誉。它们应： ? 为重要的事实陈述或假设提供支持； ? 为论文中使用的他们的工作提供文字证明； ? 提供补充阅读材料和资源； ? 感谢资助机构的支持，或是不具备作者资格的其他同事 和员工所做的工作。 ? 我国国家标准局 2005 年发布《文后参考文献著录规则》， 在国内的出版的论著文献可以参考这一标准。 14 成果发表和评价中的诚信问题 ? 应当避免的七种行为： 1. 著而不引（很 常见）。把原作者的研究进行改头换面，再用自己的语言叙述出来，并当 作自己的论述而不注明出处。（剽窃行为） 2. 引而不著。 利用引证或者改写 / 转述引文，并以之构成自己论著作的主要部分或核心内容， 即为引而不著。这种对引证的不恰当或过度使用。（剽窃行为） 3. 有意漏引。 为减少工作量而故意不去查阅一部分文献，或者只选择对自己研究有利的研 究，或者为了突出自己研究的意义而不提及某些已有研究，均为有意漏引。这是不负责 任的、不诚实或欺骗行为。 4. 过度他引。 为了给人一种阅读了大量文献资料、研究基础扎实的印象，而故意在论著中 加入大量实际没有参考或引用过的、或者与本文论题根本不相干的文献，即为过度他引。 5. 不当自引 。出于提高引用率，或扩大影响等目的，不必引而偏引，进行不必要的过度自 我引用。（为提高期刊影响因子，欺骗性质的行为） 6. 相互引用。 为提高彼此的引用率，在小团体之间进行以提高彼此引用率为目的的相互引 用。（作假和欺骗行为） 7. 模糊引证。 为逃避被指责为抄袭的可能，在直接引用了他人的相关文献后，并不标出具 体的引文出处，如分册数、页码等，而将它们笼统地放在文后参考文献，从而给人从总 体上只是参考了某一文献的印象。 15 成果发表和评价中的诚信问题 二 署名 案例 5-2 ? 《科学》杂志 1993 年列出了从 1981 年到 1990 年世界上最多产的 20 位科 研人员。排名第一的是俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫（ Y. Struchkov ）， 他在这十年间共著名发表了 948 篇论文，相当于每 3.9 天就发表一篇论文。 前 20 名科研人员大多是非常活跃地从事着研究活动的研究者和组织 / 指 导者，他们在自己的研究群体所发表的几乎所有论文上，都署上了自己 的名字。斯特拉科夫所属的有机化学研究所拥有先进的