ASI审核保证手册--ASI-Assurance-Manual-V1-Dec2017.pdfVIP

ASI 保证手册 第1 版 2017 年12 月 Aluminium Stewardship Initiative (ASI) 铝业管理倡议(ASI) ASI 是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组织。 我们的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。 我们的使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。 我们的价值包括：  通过促进和促使所有利益相关方代表的参与，使我们的工作和决策 过程更具有包容性。  鼓励从铝土矿、氧化铝到铝价值链的参与，从矿山到下游铝产品用 户。  推进铝的生命周期中的材料管理，以确保在铝的开采、生产、使用 和回收中共同承担责任。 一般咨询 欢迎您的提问和对此文件的反馈 电子邮箱: info@ 电话: +61 3 9857 8008 邮寄地址: PO Box 4061, Balwyn East, VIC 3103, AUSTRALIA （澳大利亚） 网址: 免责声明 本文件无意，也不会打算取代、违反或改变ASI 章程或任何适用的国家、州或地方政府法律、法规或其 他有关对本文事项的要求。本文件只提供一般性指导，不应作为本文件所载的主题事项的完整而权威的 说明。ASI 的文档不时更新，而在ASI 网站上发布的版本取代之前的所有版本。 ASI 的官方语言是英语。ASI 计划将该文件翻译成其他各种语言，并发布在官方网站上。如各种语言版本 之间存在不符合，则以官方的英语版本为默认参考标准。 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 2 ASI 保证手册 ASI Assurance Manual V1 – December 2017 目录 1. 介绍7 1.1. 关于ASI 7 1.2. ASI 保证模型的原则、期望影响和策略 7 1.3. 本手册的目的8 1.4. 支持文件和参考资料8 2. 角色和责任9 2.1 概述9 2.2 ASI 秘书处9 2.3 ASI 会员9 2.4 ASI 认可的审核员9 3. ASI 标准和认证流程10 3.1 ASI 标准和会员要求 10 3.2 ASI 认证流程概述 11 3.3 保证平台 12 3.4 审核类型和频率 14 3.5 认证期限和扩展 15 3.5.1 绩效标准 15 3.5.2 监管链标准 15 3.6 认证状态和认证周期 16 3.7 并行认证的协调与认可 17 4. 认证范围21 4.1 为什么认证范围很重要 21 4.2 定义ASI 认证范围的灵活性 21 4.3 会员类别及供应链活动 22 4.4 由ASI 会员和合资企业安排所进行的“控制“ 25 4.5 影响区域及相关设施 26 4.6 记录ASI 认证范围 27 4.7 ASI 绩效标准认证范围案例 28 4.8 ASI 监管链标准的认证范围案例30 5. 风险、审核类型和客观证据31 ASI – 铝业管理倡议组织Aluminium Stewardship Initiative Ltd (ACN 606 661 125) 3 ASI 保证手册 ASI Assurance Manual V1 – December 2017 5.1 为什么采用风险方法来保证31 5.2 基于风险的保证方法32 5.3 风险因素32