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扎实开展风险防范管理 全力推进惩防体系建设 ××× 去年以来，××县工商局在××市工商局和××县委、县政府正确领导下，深入学习落实党××届×中全会、中纪委×次全会精神和科学发展观，不停拓展源头防腐工作领域和完善惩治和预防腐败体系，并依据新形势下工商行政管理工作廉政和监管职责风险，在系统内推行廉政风险和监管风险防范管理。围绕行政审批、行政执法、队伍管理、行政事务四个方面，根据先行试点、全方面查找、评定防范、责任追究工作思绪，采取前期防范、中期监控、后期处理等方法，扎实开展风险点防范主动尝试，完善了各个风险点相关防范管理日常性制度。确保了权力沿着制度化、规范化和科学化轨道正确运行。 一、统一思想，正确定位，解答“为何” 风险防范管理工作开展之初，部分同志不重视该项工作。有些人认为，本局之前制订一系列规章制度，已经对行政执法和市场监管起到了监督和制约作用，再搞风险防范是反复。为此，本局着手处理“为何”要开展风险防范问题。 局党组前后×次召开会议，专题研究布署风险防范管理工作，并成立工作领导小组和具体工作方案。随即，召开全系统动员大会，组织干部职员学习各级领导相关风险防范讲话精神。班子组员分头深入联络股室和工商所，进行动员和宣传教育，对开展风险防范管理关键性进行强调。经过讨论学习，让大家充足认识到：工商系统作为监管市场主体关键执法队伍，依据法律法规授权，工商部门工作人员享受行政决议权、行政审批权、人事管理权、财务调控权。有权必有责，用权受监督是法制社会肯定。上级机关责问、舆论监督质询、纪检监察机关督察、反渎职侵权机关审查等全部有可能使工商部门工作人员在监督过程中暴露出不妥行为而产生风险。而风险防范管理就是针对工商行政管理人员可能出现各类风险，依靠排查风险点、评定界定风险等级、健全防控方法、加强考评监督和修正改善循环管理机制，对系统权力运行监控机制实施科学管理。只有经过主动地查找风险点，健全完善防控方法、强化考评和管理、建立反腐倡廉长久有效机制，最大程度降低和降低不廉洁行为和监管责任事故发生风险和概率，才能提升全局依法推行职责能力，提升监管服务水平，树立工商行政管理机关良好形象。 二、内容详实，操作明晰，明确“怎么做” （一）逐层分工，开展四 “查” 1、岗位自查。每个干部依据所在工作岗位特点，对工作职权行使每个步骤可能存在风险进行自我查找，确定个性风险点，填写《廉政风险防范管理岗位自查表》，提交所在部门。 2、单位自查。个人自查结束后，由各股室和工商所召开风险点排查专题会议，经过领导提、同事帮等形式对个人自查情况进行审核确定。在此基础上，依据本单位实际，对本单位职权行使每个工作步骤可能存在廉政和监管风险进行自查，确定本单位和每个岗位风险点，并归纳整理，题写《廉政风险防范管理单位自查表》，报分管领导。 3、分管领导评查。由分管领导对分管范围内各股室、局属各单位、各工商所和每个岗位廉政和监管风险自查情况进行评查，结束后，统一提交领导小组办公室。 4、组织审查。由领导小组办公室对各单位提交《廉政风险防范管理岗位自查表》和《廉政风险防范管理单位自查表》进行统一审核，报领导小组审定。对未能经过审查，要重新实施前三个步骤，确保将风险点找全、找准。 （二）评定界定，划分三“级” 梳理和汇总排查出来风险点，依据各股、室、队岗位职能、特点和实际工作，经过认真分析、对比和归纳，确定了队伍管理、行政审批、行政执法、巡查监管财务管理五大风险领域，分为××个风险点、××个风险岗位、××种表现形式。领导小组办公室根据违规风险、违纪风险、违法风险三个层级，将排查出风险点划分为三个等级。 风险等级关键从两个渠道确定：一是依据各职能岗位潜在风险程度划分等级。对可能产生违法行为潜在风险确定为一级风险，对可能产生违纪行为潜在风险确定为二级风险，对可能产生违规行为潜在风险确定为三级风险。二是依据群众举报反应问题严重程度划分等级。有群众举报、反应经调查或在执法检验、工作督查、党风廉政责任制考评中发觉有违法苗头为一级风险，发觉有违纪苗头为二级风险，发觉有违规苗头为三级风险。对三级风险点，依据风险等级和类别加强监控。 （三）多层监督，强化三“控” 一是实施分级监控。一级风险点由局党组、纪检监察关键监控，县局各职能股室和风险点所在单位责任人共同监督管理。二级风险点由分管领导和风险点所在单位责任人共同监控，各职能股室亲密配合，纪检监察随时掌控。三级风险点由风险点所在单位责任人监控，每个干部共同参与监督。 二是实施分类监控。队伍管理方面风险点由本局党组组员、人教、监察及单位责任人共同监控；行政审批方面风险点由分管领导和注册登记、市场、商广等单位责任人监控；行政执法方面由分管领导和法制、监察和办案单位责任人共同监控；财务管理方面风险点由分管领导和办公室、监察及各基层工商所责任人共同监控