资本投资有限公司直接投资业务管理基本制度模版.docVIP

xx资本投资有限公司直接投资业务管理基本制度 （xx 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为加强xx资本投资有限公司（以下简称“公司”）对直接投资业务的管理、监督和指导，规范公司直接投资业务的运作，建立科学、高效的业务管理程序，特制定本制度。 本制度为公司其他业务规章的指引性文件。 第二条 本制度旨在规范公司直接投资业务的管理和决策程序， 建立权责明确、管理规范、运作良好、符合业务发展需要的组织体系，形成相互协作、相互制衡的业务管理体系和风险控制体系。 第二章 直接投资业务部门设置 第三条 公司应根据直接投资业务发展及需要，按照科学、合理、符合监管规定的原则，建立并适时调整组织架构及管理架构。公司下设xx壹号股权投资管理有限公司、结构产品部、战略发展部、基金销售部、运营管理部。 第四条 公司开展股权投资业务的主要模式：下设控股投资管理公司作为普通合伙人（GP），通过对外募集资金方式设立股权基金（有限合伙企业）。公司控股的投资管理公司通过对股权基金（有限合伙企业）的投资管理，获取管理费和业绩报酬。 第五条 xx壹号股权投资管理有限公司作为普通合伙人（GP），应按照公司相关规定，制定科学、合理的投资制度，设立独立、专业的投资决策委员会，负责下设壹号股权基金投资前、投资后和投资退出等具体工作，为壹号股权基金全体合伙人带来良好的投资回报。 第六条 公司开展的结构产品业务属于创新业务，公司作为普通合伙人（GP） 收取管理费、以自有资金购买结构产品基金固定收益债券部分等方式获取收益。 第七条 结构产品业务由公司设立的结构产品部直接管理。公司应根据本制度的相关规定，制定科学、合理的结构产品投资制度和项目管理办法，严格控制结构产品风险。 第八条 战略发展部为公司直接投资业务在战略研究方面的专业支持部门， 主要职责有： （一) 对接母公司xx证券战略发展部工作，负责制定公司子战略及绩效考核；负责公司月度、半年度及年度工作计划及总结。 （二) 负责直接投资业务行业研究、产品研究、投资技术研究、市场动态跟踪。 （三) 负责直接投资业务行业标杆企业的持续跟踪与分析研究。 （四) 负责创新业务发展的战略研究。 （五) 为各类投资业务提供技术支持和业务咨询服务。定期/不定期组织公司业务发展的专题会议。 第九条 基金销售部为公司开展基金募集、投资者关系管理的部门，主要职责有： （一) 负责基金募集渠道的信息跟踪，市场资金偏好及趋势分析研究，为公司各类型基金募集提供研究支持。 （二) 建立并维护持续稳定的各类基金募集渠道，为公司各类型基金设立时的资金来源提供良好保障。 （三) 组织并实施公司各类型基金募集设立的具体工作。 （四) 负责投资者关系管理。 第十条 运营管理部为公司的中后台支持部门，主要职责有： （一) 制定与公司的各项业务决策、运营管理规章相配套的风险控制制度和法律合规制度，促进公司业务风控与合规水平的不断提升。 （二) 制定与公司的各项业务决策、运营管理规章相配套的综合行政管理规章，督促该等规章的有效执行。 （三) 制定适应公司直接投资业务发展需要的人力资源管理制度，建立合理、有效的薪酬体系。 （四) 完善公司财务管理、财务核算等相关规章及流程，并督促该等规章的有效执行。 （五) 制定公司档案管理办法和印章管理办法，并督促该等规章的有效执行，负责公司所有业务档案及其他档案的存档管理。 （六) 负责公司与母公司xx证券总裁室、各职能部门间进行有效联系与 沟通。 （七) 为前台业务提供运营管理、综合行政方面的有效服务。 第十一条 公司应根据直接投资业务发展需要，设立各类专业委员会，负责公司直接投资业务、战略发展等重大业务事项的商讨，为具体决策提供专业、技术支持。 第十二条 公司经理办公会由xx证券分管直投业务副总裁、公司总经理、副总经理及各部门负责人组成，主要审议决策公司人力资源、财务、综合行政等运营事务。 第三章 直接投资业务具体实施 第十三条 直接投资业务分为三大工作阶段，即投前阶段、投后阶段、退出阶段，具体如下： （一) 投前阶段是指与目标企业进行初步接触并对企业价值进行判断、决策投资的阶段，其主要工作内容包括：组建项目组并确定项目负责人，目标企业行业及市场调研，目标企业尽职调查及相关文件制作，项目立项，项目投资决策， 项目投资相关法律文件签署，投资具体实施等。 （二) 投后阶段是指项目投资完成后至项目投资退出前的阶段，项目组应对投资企业进行跟踪监测和持续评估等工作，其主要工作内容包括：投资后项目管理计划的制定与严格执行；为投资企业提供经营管理方面的增值服务；协助公司委派董事、监事参加被投资企业的各类重要会议，对相关议案出具意见，并完成相关授权程序；对投资企业发生的重大事