交易费用丶经济绩效与文化——西方法律与经济学理论评析.pdfVIP

交易费用、经济绩效与文化——西方法律与经济学理论评析 从经济学的角度来分析或检测法律制度的运行效果，并为国家立法提 供理论依据，在国外很早就出现，如反垄断法经济学和社会公益经济 学。 不过，在国内法学界，由于把法律制度的选择唯一地等同于不同意识 形态的选择这一传统观念残余的影响，人们很少从法律制度运行成本 的比较方面去考虑问题，因而法律制度的效率及其相关问题长期被忽 视。本文从法律与经济学的有关基本范畴入手，试图对其理论作一概 括。以期抛砖引玉。 一、交易费用与法律制度 交易费用作为法律与经济学的一个基本范畴，被用于法律制度的经济 分析主要是从２０世纪３０年代之后开始的。１９３７年，罗纳 德·Ｒ·科斯在其《企业的性质》一文中，提出了“交易费用”这一 新概念，首先为法律与经济学的发展奠定了坚实的基础；１９６０年， 科斯又发表了《社会成本问题》这一经典论文，从而把法律制度“正 式”地纳入了经济学的研究范畴。 １、“交易费用”理论的提出。证明交易费用的存在，是由１９９１ 年诺贝尔奖得主科斯完成的。科斯在 《企业的性质》一文里，运用“企 业”与“市场”的方法揭示了交易费用与交易形式之间的联系。他指 出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式[①] （即两种不 同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费 用低于市场组织劳动分工的费用。一方面，企业作为一种交易形式， 可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加 市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了 交 易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易 的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，[②]因此，企业替代 了市场。由此可见，无论是企业内部交易，还是市场交易，都存在着 不同的交易费用；而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交 易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。 ２、交易费用思想的发展。证明了“交易”的稀缺性并提出交易费用 概念以后，要证明权利的稀缺性，并把权利纳入经济分析之中，就是 顺理成章的事情了。在《社会成本问题》这篇经典论文里，科斯证明 了：人们进行交易的对象不是经济学家常常设想的物质实体，而是权 利；由于权利的交易存在交易费用，为了减少交易费用，用法律清楚 地界定权利就是至关重要的；假若权利的交易不存在交易费用，那么， 权利归属无关，法律制度也就没有存在的必要（这就是著名的“科斯 定理”）。如果说，科斯在《企业的性质》一文中运用交易费 用来 解释了企业产生的原因的话，那么，在《社会成本问题》一文中，他 则是运用交易费用证实了法律制度对经济体系运转的方式及经济绩 效的影响。这样，通过交易费用这一概念，法学家和经济学家终于找 到了“共同的话题”并使法学和经济学“有机”地结合在一起了，法 律与经济学亦在这种结合中兴盛起来。 ３、对交易费用理论的进一步分析。自科斯《社会成本问题》一文发 表后，众多的学者将交易费用的理论用于分析法律制度的许多领域， 交易费用的概念也随之一般化了。科斯交易费用的理论不仅揭示了交 易费用的存在以及法律制度的重要性，而且对整个法学研究产生了重 要的影响。这种影响主要表现在以下四个方面：（１）先有交易，后 有法律制度，这是法律与经济学的制度起源理论。（２）新的法律制 度之所以能够有效地替代旧的法律制度，是因为新的法律制度的运行 成本比旧的法律制度小，这是法律与经济学的制度选择理论。（ ３） 界定权利（包括法律制度的立、改、废）也是一种交易活动，就像人 们从事其他交易活动一样，也要花费一定的费用。（４）契约论是界 定权利的基本规则或界定权利的自然法。 二、法律制度与经济绩效 自亚当·斯密以来，新古典理论一直认为，劳动生产力的最大进步， 是社会分工的结果，并认为一国的经济在“看不见的手”的自发调节 下，能够使有限的资源得到最优使用，从而保持经济的持续增长。因 此，新古典理论所关注的只是在市场交易极为清晰（即不存在交易费 用）的情况下，来考察经济当事人在社会资源配置稀缺环境下对效用 的最大化追求，认为资源相对于人的需求而言总是有限的，故经济增 长的核心是资源的使用效率的不断提高。要提高资源的使用效率，就 必须实现资源的合理配置和最优利用；而要实现资源的合理配置和最 优利用，就必须充分发挥价格机制的自动调节作用。所以，在新古典 理论看来，只要发挥市场价格机制的自动调节作用，各种资源便能得 到最优利用，从而使一国经济能够稳定增长。然而，西方市场经济的 实践从一个侧面实证了市场价格