C13025证券公司开立客户账户关注问题与监管要求(课后测验高手亲做100分卷1).pdfVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券 资产管理客户开立的证券账户， 应当自开户之日起 （ ）个交易日内报 证券交易所备案。 A. 2 B. 4 C. 3 D. 1 2. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户 签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先 指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容， 并将 （ ）交由客户签 字确认。 A. 业务合同书 B. 风险揭示书 C. 身份确认书 D. 账户信息表 3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户 签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登 记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理 （ ）。 A. 资金账户 B. 证券账户 C. 客户账户 D. 客户交易结算资金存管手续 二、多项选择题 4. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理 业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了 解客户的 ( ) 。 A. 财产收入状况 B. 风险偏好 C. 证券投资经验 D. 身份 5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 A. 新开不合格账户 B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控 C. 不正当竞争问题 D. 开设非法网点 三、判断题 6. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） 正确 错误 7. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户 的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ） 正确 错误 8. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金 账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管 关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的 业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ） 正确 错误 9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资 产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程 序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好， 并以书面和电子方式予以记载、保存。（ ） 正确 错误 10. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客 户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户 单独建立纸质或者电子档案。（ ） 正确 错误