中国证券市场监管制度变迁与政策选择研究开题报告.docVIP

选 题 意 义 我国的证券市场正处在迅速发展的新时期，经过近二十年的时间，在沪深两地证券交易所上市的公司已经多达一千余家，取得了举世瞩目的不俗成绩，其所取得的成绩和发挥的影响是人所共知的。然而，截至今日，我国的证券市场还是一个规范性不强、成熟度不够的市场，与发达国家市场经济体制下的证券市场相比差距还比较显著。因为证券市场运营时间较短，经验尚且不足，监管漏洞依然存在，上市公司丑闻频发，中介机构前仆后继，肆无忌惮充当上市公司的帮凶侵害股民的利益，中国证券市场并没有给投资者带来梦寐以求的财富，反而集中毁灭了大量财富等混乱现象，使证券市场的健康发展备受困扰，也使证券市场得监管陷入了现实和操作性的困境之中[1]。因此，逐步完善证券市场监管、重拾投资者信心已经成为当务之急，正确地找出我国券市场陷入监管困境的原因则是完善证券市场监管的前提。 证券市场的监管不仅在保障证券市场健康、有序地发展上具有重要作用，在适应社会主义市场经济建立和发展上也有明显的促进意义。近年来，随着证券业的发展以及国家的高度重视，国内已经出版了为数不少的有关证券市场的著作，这对于总结我国以往证券设计和管理的经验教训，进一步完善证券监管制度，从而促进市场功能在社会主义市场经济建设中的充分发挥，具有重要的理论价值和现实意义[2]。 本文的研究目的是为了使中国证券市场能够健康发展，并希望能为证券市场管理部门和证券公司提供一定的参考和帮助。同时，也希望企业投资者能了解如何利用证券市场来盘活自己的存量资金，如何通过证券市场中的收购兼并活动进行资本经营，以发展自己[3]。亦希望广大的投资能了解政府和证券主管部门对证券市场的运行和操作所制定的规则，如何理解这些规则，以便使自己的行为符合这些规则。本文从我国的综合国情和改革开放的历史背景出发，论证了我国证券市场中市场失灵和监管失灵问题的特殊性和严重性，由此证明我国政府严格监管和指导证券市场运行的必要性。本文还对我国现行监管制度进行了评析，指出了其存在的缺陷，并提出了修正的建议和对策。 国 内 外 研 究 现 状 概 述 关于证券市场监管的国内国际研究很多。国内研究主要在以下几个方面： 一是关于证券监管的基本理论的研究。其中主要有：李东方(2001)的“论证券监管法律制度的基本原则”、叶金星(2001)的“新形势下证券监管理念转变的经济学分析”、陶虎(2002)的“证券监管的有效性研究”、张岩林(2000) 的“略论证券市场监管的几个基本原则”、杨蓉、宋永新的“证券市场监管的经济分析”、陈勇的“证券市场监管与证券市场有效性分析”、伸崇岗、肖腾文的“证券市场的效率、失灵及监管”等。 二是关于上市公司信息披露的研究。主要有杨丽铃、蒲勇健(2002)的“上市公司信息披露中风险防范的博弈分析”、冯均科、侯兴国(2002)的“证券市场会计信息披露监管制度的效率分析”、张艳(2002)的“中国证券市场信息披露制度与独立审计研究”以及周媛婷、李栋亮(2001)的“我国证券市场信息披露制度探析”等。 三是关于证券监管的博弈分析。主要有蒋宏锋的“证券监管的一个博弈模型”、游达明(2002)的“证券监管的博弈分析”、王性玉(2002)的“从博弈分析看证券市场监管思路的调整”、王性玉、李治国(2002)的“证券监管政策的缺口模型博弈分析”、路云(2002)的“对监管部门进行再监管的博弈分析”、张艳(2002)的“信息博弈与监管：我国证券市场监管新视角”。 主 要 研 究 内 容 本文从研究我国证券监管的现状入手，客观地分析了我国证券监管所面临的主要问题，着重就应对措施进行了归纳总结，并提出自己的合理建议。 本文从释义证券市场监管入手，介绍了证券监管的概念、定义与范畴，证券监管的目的、证券监管的手段以及证券监管的原则和对象；通过研究，总结出我国证券市场监管主要经历了分散监管、多头监管和集中统一监管三个阶段；有对中国证券市场监管体制的现状及未来发展方向进行了分析，并提出了具体的建议；最后，对证券市场监管的政策选择进行了初步研究。 拟采用 的研究 思　路 （方法、 技术路 线、可 行性论 证等） 1.调查收集资料。通过校内图书馆信息系统，查阅中国知网、维普、万方等数据库，利用搜索引擎搜索相关资料，为本课题的研究准备充分的参考材料。 2.在参读文献时，摘录资料中的关键部分，进行整理、归纳，总结，以供引用。 3.在总结学者们观点的基础上，提出自己的观点和想法。 研究 工作 安排 及进 度 第一阶段： 2013年1月10日至1月25日选题； 第二阶段： 2013年1月26日至2月25开题报告写作； 第三阶段： 2013年2月27日查找相关文献； 第四阶段： 2013年2月28日至3月25日初稿写作； 第五阶段： 2013年3月26日至4月28日终稿写作； 第六阶段： 2