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证券公司监督管理条例1 证券公司治理准则（试行）14 关于发布《证券公司内部控制指引》的通知24 证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和变更持有 5％以上股权的 股东、实际控制人的审核要求36 关于证券公司变更持有 5%以下股权的股东有关事项的通知38 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法39 关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定49 证监会公告[2008]28 号－关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 58 关于证券公司借入次级债务有关问题的通知60 证券公司设立子公司试行规定62 证券公司分公司监管规定（试行）65 关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订68 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 73 证监会公告[2008]30 号－证券公司合规管理试行规定75 证券公司客户资产管理业务试行办法(全文)79 证券公司集合资产管理业务实施细则89 证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）98 关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定104 证券公司融资融券业务试点管理办法（全文）105 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则112 中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则118 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法124 证券公司分类监管工作指引（试行）128 证券公司监督管理条例 第 522 号 《证券公司监督管理条例》已经 2008 年4 月23日国务院第 6 次常务会议通过，现予公布， 自 2008 年6月 1 日起施行。 总理温家宝 二○○八年四月二十三日 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护 客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履 行对客户的诚信义务。 1 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证 券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品 创新、组织创新和激励约束机制创新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规 范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。 第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理 机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职 责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证 券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院 证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东 的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明； 出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款 规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际 控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年； （二）净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 第十一条证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。 第十二条证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力 资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经