度行政事业单位内部控制精选报告--精选.docxVIP

---WORD格式 -- 可编辑 -- 附件 1 2018 年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称 : 海南州农林科学研究所 单 位 负 责 人 : 许建业 ( 签章 ) 分管内控负责人 : 许生福 ( 签章 ) 牵头部门负责人 : 许生福 ( 签章 ) 填 表 人 : 王发财 ( 签章 ) 电 话 号 码 : 0974-8512205 单 位 地 址 : 青海省海南州共和县恰卜恰镇城北新区州农牧大楼 邮 政 编 码 : 813099 报 送 日 期: 2019-03-26 组织机构代码： 440480191 隶属关系（国家标准：隶属关系 - 部门标识代码） ： 632500 326 单位预算级次：二级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码） ：共和县 单位基本性质：财政补助事业单位） 预算管理级次：地（市）级 支出功能分类：农业 内设机构数量 :1 2018 年度支出总额（单位：元） :8,168,663 年末实有人数 :21 单位编制人数 : 21 第一部分：单位内部控制情况总体评价 ------- ---WORD格式 -- 可编辑 -- 本单位内控总体运行情 中 况 第二部分：单位内部控制总体成果 一、单位层面内部控制建设情况 （一）内部控制机构组成情况 1. 单位内部控制领导小 5 2. 单位内部控制领导小组 5 组人数 中班子成员人数 3. 单位内部控制领导小 4. 单位内部控制领导小组 已设置 其中，分管财务领 分管财务领导 导： 0 个；其他分管领导： 组组长 许生福 副组长 1 个 5. 其他班子成员是否在 6. 单位内部控制工作小组 行政管理部门负责人 许建 单位内部控制领导机构 否 负责人 业 中任职 7. 内部控制牵头部门 财务部门 8. 内部控制评价与监督部 财务部门，未与牵头部门分 门 离 （二）内部控制机构运行情况 1. 本年单位内部控制领 1 次 2. 本年单位主要负责人参 1 次 导小组会议次数 加会议次数 3. 本年单位内部控制领 1 次 4. 本年单位内部控制领导 1 次 导小组会议中形成决议 小组会议中形成决议的 “三 的会议次数 重一大”事项个数 ------- ---WORD格式 -- 可编辑 -- 5. 本年单位内部控制工 1 次 6. 本年单位开展内部控制 0 次 作小组会议次数 专题培训次数 7. 本年单位内部控制风 未完全覆盖：未覆盖组织 架构业务；未覆盖关键岗 8. 本年单位内部控制风险 未完全覆盖：未覆盖建设项 险评估覆盖情况（单位层 位业务；未覆制度体系业 评估覆盖情况（业务层面） 目业务；未覆合同业务； 面） 务；未覆盖信息系统业务 9. 内部控制体系初期建 单位自建 10. 内部控制体系本年建设 单位自建 设方式 方式 11. 内部控制体系建设开 内部控制实施阶段 展进度 12. 本年是否开展内部控 是 13. 内部控制考核评价方式 单位内部自我评价 制考核评价 14. 内部控制考核评价实 财务报告质量情况 ; 国有 15. 内部控制考核评价结果 出具内部控制考核评价报 资产管理情况 ; 内部控制 告 ; 作为完善内部管理制度 施范围 应用 执行情况 的依据 16. 内部控制考核评价结 （发现问题建立内部控制措施比率） 果运用效果 17. 审计结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） 18. 巡视、纪检监察结果 （发现问题建立内部控制措施比率） 运用效果 （三）组织机构改革情况 1. 本年是否开展组织机 否 2. 本年是否修订“三定”方 否 构改革 案 ------- ---WORD格式 -- 可编辑 -- 3. 开展组织机构改革原 建立领导权力清单 ; 建立部 4. 内部职责明晰程度 门责任清单 ; 建立岗位职责 因 清单 （四）权力运行制衡机制建立情况 1. 分事行权 是 2. 分岗设权 是 3. 分级授权 是 4. 定期轮岗 否 二、业务层面内部控制建设情况 （一）内部控制适用的管理业务领域 预算业务管理 ; 收支业务 1. 内部控制适用的六大 管理 ; 政府采购业务管理 ; 其他业务领域建设情况 不适用： 0 管理业务领域 2. 资产业务管理 ; 建设项目 业务管理 ; 合同业务管理 （二）内部控制业务工作职责分离情况 1. 预算业务管理 职责分离情况较好 2. 收支业务管理 职责分离情况较好 3. 政府采购业务管理 职责分离情况较好 4. 国有资产业务管理 对外投资立项申报与审核岗位未分离； ------- ---WORD格式 -- 可编辑 -- 5. 建设项目业务管理 职责分离情况较好 6. 合同业务管理 职责分离情况较好 （三）内部控制业务轮岗情况 1. 预算业务管理 未进行轮岗 2. 收