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一、证券市场基础知识简介 证券市场基础知识为证券从业资格考试基础科目，通过证券市场基础知识科及任意一门专业科目考 试方能取得证券从业资格。 [1] 编辑本段 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》 。 专业科目 包括：《证券交易》、《证券发行与承销》 、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目， 专业科目可以自选。 编辑本段 成绩与证书管理 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目 考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格 证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色） 。 编辑本段 考试目的与要求 证券市场基础知识科目考试内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、 特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券 市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中 国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的 学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介 机构的主要业务和风险监管。 编辑本段 证券基础考试大纲 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品 证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资 人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资 者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者 的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职 责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉 新《证券法》《公司法》 实施后中国资本市场发生的变化； 熟悉面对全球金融危机所采取的措施； 熟悉《关 于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 （“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中 国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入 WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有 面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、 账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌 握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配 顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、 优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分 类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、 社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉 A 股、B股、H股、N股、 S 股、L 股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响 债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌 握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发 行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、 实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设国债、 政府支持机构债券的发行目的和发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌 握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况； 熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可 交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司 债券的管理规定。 掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国 国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解国际开发机构人民币债券 的管理；了解龙债券和龙