东信和平：募集资金管理及使用办法（2013年8月）.pdfVIP

东信和平科技股份有限公司 东信和平科技股份有限公司 募集资金管理及使用办法 （经公司第四届董事会第二十四次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强规范东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 之规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票（包括首次发行股票、 上市后配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集 用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范 运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效 益之间的关系，控制投资风险。 第四条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运 用项目。公司变更募集资金用途必须经过股东大会批准，履行信息披露义务和其 他相关法律义务，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证。 第五条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但 不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并立即按照发行申请 书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 东信和平科技股份有限公司 第七条 公司的募集资金以专用帐户存储，公司应在依法具有资质的商业银 行开立专用银行账户，用于募集资金的存放和收付。除募集资金专用账户外，公 司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、 临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等非募集资金存储于募集资 金专用账户。 第八条 募集资金的数额较大时，在结合投资项目贷款安排的基础上，公司 可以在一家或一家以上银行开设专用账户，但同一投资项目的资金须在同一专用 账户存储。 第九条 公司应当在募集资金到帐后1 个月以内与保荐人、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包含以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行 募集资金净额5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （五）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金须严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目使用。 东信和平科技股份有限公司 第十一条 募集资金的具体运用应严格按照公司财务管理的有关规定执行。 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。由具体使用部门（单位）填写申 请单，经财务负责人和总经理签署后由财务部门执行。 第十二条 禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人 占用募集资金。 第十三条 募集资金置换