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技术标准垄断的法律控制(下) 吕明瑜 郑州大学法学院 教授 关键词: 知识经济;技术标准;知识产权;垄断;法律控制 内容提要: 在知识经济条件下知识产权对经济生活的作用日益 凸显，并在高新技术的快速发展中不断得以扩张与强化，其与技术标 准结合所形成的技术标准垄断，对市场竞争的危害日益严重，迫切需 要反垄断法予以规制。但产生并发展于工业经济时代的反垄断法并无 直接针对技术标准垄断的具体规则，导致法律适用中的严重困惑与障 碍，难以适应新条件下控制技术标准垄断的要求。2007 年8 月我国 颁布的《反垄断法》虽然规定作为知识产权垄断表现形式之一的技术 标准垄断“应受”该法规制，但同样未能解决“如何”规制的问题。 因此，在反垄断法的现有制度体系中构建新的控制技术标准垄断的制 度规则，是解决这一问题的重要途径。该制度规则概括讲主要包括两 大部分内容：一是对技术标准中的知识产权人规定特别的反垄断义务; 二是对技术标准制定与实施中的垄断行为予以反垄断审查与惩处。 四、技术标准垄断的控制方法 技术标准的竞争与垄断，是知识经济条件下信息技术与网络经济 发展的产物，产生并发展于工业经济时代的传统反垄断法并不涉及关 1 于技术标准垄断的具体规则，导致控制技术标准垄断的法律适用困难 重重，不能有效解决知识经济条件下危害日益严重的技术标准垄断问 题。笔者认为，应从拓展反垄断法微观制度体系的角度出发，在现有 反垄断法的制度体系中，确立控制技术标准垄断的具体规则，通过反 垄断法的制度创新来适应知识经济条件下控制危害严重的技术标准 垄断之需要。 技术标准垄断的形成，在很大程度上源于知识产权与标准的结 合。这种结合使作为公共产品的知识、信息的共享性、标准的通用性 与公益性以及知识产权的私有性与垄断性等相互之间发生冲突。在知 识经济条件下，知识产权与标准不仅密不可分，而且结合的程度越来 越高，这种冲突会随着技术标准垄断的加强而更加激烈。因此，对技 术标准垄断的控制应从两个方面着手：一是对技术标准中的知识产权 规定特别的反垄断义务，也即对技术标准中的知识产权给予保护竞争 性的特别限制;二是对技术标准制定与实施中的垄断行为予以反垄断 审查与惩处。 (一)对技术标准中的知识产权人规定特别的反垄断义务 1.技术标准中的专利信息披露义务 专利信息披露义务主要适用于法定技术标准。随着高新技术的发 展，在新技术领域内制定技术标准时，几乎没有现成的通用技术采集。 高新技术的发明者和改进者都具有非常强的专利保护意识，其技术几 2 乎完全被知识产权覆盖，所以，标准制定机构在这个领域内别无选择 地必须采用专利人的专利技术作为技术标准。而专利技术进入标准之 后，则会因为众多专利权人主张专利权而产生技术标准运行风险。为 了保持技术标准的公开性、通用性、稳定性和有效性，法律要求当某 种专利技术拟纳入技术标准时，专利权人负有在标准设立过程中将自 己的专利技术信息予以披露的义务，即专利权人应向标准的提案人或 者标准的负责机构报告其对拟纳入标准的哪一项或几项技术拥有专 利权，凡未履行该信息披露义务者，其专利技术进入技术标准并得以 实施后，专利权人不得向技术标准使用者主张专利权。 在标准设立的实践中，法定技术标准的制定机构，出于公共利益 的考虑，往往倾向于在同等条件下尽可能纳入不含专利权的技术方 案。这种倾向对专利权人的专利技术进入技术标准形成障碍，特别是 当技术市场上存在着与之相竞争的可替代技术时，专利技术进入技术 标准对于专利权人获取技术竞争优势具有决定性意义。于是，专利权 人会故意隐瞒其专利权状况，促使其顺利进入技术标准，待技术标准 出台并被广泛采纳时，再以专利权人的身份出现，向所有适用该技术 标准而使用了其专利权的标准使用者主张权利。这里，专利人先利用 “技术标准”这一武器对付、排挤竞争对手，再利用专利权向标准使 用人取费盘剥，背离反垄断法所保护的公平竞争原则。遇此情况，技 术标准使用人可请求反垄断法救济，指控专利权人因违反法定技术标 准中的专利信息披露义务而不得行使专利权，以维护自己正常使用技 术标