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试论中小型企业的制度创新 论文作者：郭际 [摘 要] 本文认为中小型企业要在众多的企业“大鳄”夹缝中生存与发 展，应从自身实际出发，主动调整自己的产业、产品和服 务结构，建立一套适 应中小型企业自主制度创新生存发展的有效途径，主要有股份合作制改造、公 司制改造、联合结盟、 外资改造、兼并收购、分离、委托代管、租赁、承包 等。其中，股份合作制改造、公司制改造和联合结盟是最为常见的形 式。同 时，对以产权制度为核心的制度创新内容、建立和完善中小型企业创新制度的 政府支持体系作了深入的探讨。 [关键词] 中小型企业；制度创新；政府支持体系 创新是现代企业获得持续核心竞争的源泉，全面培养核心竞争力可以提高 企业竞争意识，掌握核心技术，塑造知名品牌。而领先制度创新是企业快速发 展的重要保证。所谓制度创新，就是建立“适者生存”的制度，充分发挥中小 型企业“船小好掉头”的优势。因地制宜、因势利导，建立一套适于自身的制 度。 一、中小型企业制度创新的有效途径 (一)形式多样的制度创新方式。目前，中小型企业大多数是从家庭企业、 合伙企业发展起来的，个人业主制、合伙制虽然不是现代企业制度，但在企业 创业和发展的初级阶段，由于企业的规模小、人员少、产品单一、管理简单， 这种企业制度不但是合理的，而且也是有效的。相反，在这一阶段如果生硬模 仿大公司的企业制度和组织方式，则如削足适履，效果适得其反。但是，随着 企业规模的不断扩大和经营管理关系的日趋复杂，企业又必须及时进行相应的 制度创新，否则就会束缚企业的进一步发展，甚至导致企业衰败。 从中小企业的制度特征及制度创新的特点来看，其形式多样而各具特色。 从目前比较常见的形式看，主要有股份合作制改造、公司制改造、联合结盟、 外资改造、兼并收购、分离、委托代管、租赁、承包等。其中，股份合作制改 造、公司制改造和联合结盟是最为常见的形式。从近几年制度创新的实践来 看，由集体所有制中小企业改制而来股份合作制则在运行中暴露出越来越明显 的制度缺陷，而公司制，主要是有限责任公司则成为成长性较好的中小企业的 首选制度安排。从联合结盟的形式看，主要有企业集群、企业集团、企业联盟 和虚拟企业组织等4种形式。其中，企业集团通过大公司与中小企业的控股、 参股和契约合同等多种形式紧密联合在一起，即壮大了大公司的力量，又促进 了地方中小企业之间的相互联合，实现优势互补，形成规模经济。因而，企业 集团往往成了中小企业生存和发展的一种有效途径。但是，企业集团的组织结 构比较复杂，管理难度较大，在一定程度上会降低管理的效率。 虚拟企业组织则是一种新的企业联合的制度形式，它通过虚拟组织中的其 他成员所拥有的资源、力量，使得成员企业可以在不拥有与设计、生产、营销 等具体功能相对应的实体组织而获得这些具体的功能，从而有效地整合了中小 企业的资源优势，使得中小企业在缺乏资源的不利条件下获得迅速的扩张。尤 其在新经济时代，信息网络的发展给虚拟企业组织带来了巨大的发展空间。 (二)以产权制度为核心的制度创新。中小型企业产权制度的创新有两个方 面的内容：一是产权的明晰；二是产权结构的合理配置。 从各种类型的中小企业的产权演变情况看，无论是苏南模式、“三城模 式”(诸城模式、海城模式和兴城模式)的终结，还是新温州模式的出现；无论 是中关村的民营高科技企业的长不大，还是地地道道的乡镇企业的脱胎换骨； 无论是国有集体中小企业的民营化、私营企业股权的社会化，还是股份合作制 企业股权的集中化，都是与产权制度的创新密切相关。而产权制度创新的核心 就是产权的明晰化。从中小型企业的制度创新实践来看，凡是产权明晰的，企 业发展就顺利。凡是产权模糊不清的，企业发展就障碍重重。因此，无论是国 有中小型企业、集体中小型企业，还是股份合作制企业，甚至是私营企业，都 需要明确产权。对于国有集体中小型企业来说，产权不明晰是非常明显的，改 制的目的自然是将国有集体资产通过各种方式转变成产权清晰的资产。而股份 合作制企业的产权问题在于集体股的存在，从而模糊了产权，其改制的方式就 是向股份制或合伙制转变。而私营企业的产权问题则在于由家族成员共同拥有 的家族财产，在企业做大之后存在着内部争权夺利的隐患。所以，对家族企业 来说，产权明晰到个人则格外重要。 因此，中小型企业在迈向公司制的过程中，应做好股权的逐步分散化。董 事会成员或董事长的股份不能过于集中，应允许经理阶