武汉分公司业务作业流程优化专项方案.docVIP

武汉分企业业务步骤优化方案 依据总企业对分企业职能设置要求，武汉分企业以“监督、检验、协调、管理”为宗旨，坚持“诚信、亲和、专业、创新”经营理念，各项业务全部有条不紊得以开展，现将现在工作步骤及优化方案汇报以下： 一、业务工作步骤及优化方案 （一）经纪业务步骤 1、现有业务步骤 1）机构管理：关键负责营业部网点搬迁、改造可行性调研及初审工作。 营业部一旦有搬迁或改造需求即经过文件形式上报分企业，分企业依据《国泰君安股份营业部迁址及改造管理措施》审核营业部报送材料真实性和完备性，并依据实际需要赴该营业部实地考察，然后出具初审意见，经分企业领导审核同意后，和营业部上报材料一并送至经纪业务总部审批。 2）业务管理：关键负责对经纪业务日常管理、指导、检验；经纪业务制度制订；负责对营业部重大、突发事件处理和协调；股民纠纷、投诉处理。 依据总企业相关业务制度或文件要求对营业部日常经纪业务开展情况给予监督、指导，碰到重大、突发事件或股民纠纷、投诉等情况立即赴现场考察、处理，在事态平息后以书面形式报予分企业领导及经纪业务总部。 3）统计分析：关键负责经纪业务统计和分析，包含对各个口径报表传送和联络。 整个报表体系包含天天例行日报、月报、季报和年报。其中月报包含经纪业务总部和总裁办（即报送至证监会证券企业统计报表报送管理软件V2.1版）要求填报报表，同时还要汇总分企业