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银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员 任职资格管理办法（征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善对银行业金融机构董事（理事）和高 级管理人员任职资格的管理，促进银行业的合法、稳健运行，根 据 《中华人民共和国银行业监督管理法》 、《中华人民共和国商业 银行法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律、行政法规，制 定本办法。 第二条 本办法所称银行业金融机构（以下简称“金融机 构”），是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、 农村合作银 行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社、外国银行 分行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公 司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经 纪公司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省 （自治区）农村信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构 驻华代表机构以及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事 （理事）和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 第三条 本办法所称高级管理人员， 是指金融机构总部及分 支机构管理层中对该机构经营管理、 风险控制有决策权或重要影 响力的各类人员。 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构 核准任职资格， 具体人员范围按银监会行政许可规章以及 《中华 管理 人民共和国外资银行管理条例实施细则》相关规定执行。 第四条 本办法所称任职资格管理， 是指监管机构规定任职 资格条件，核准和终止任职资格， 监督金融机构加强对其董事 （理 事）和高级管理人员的任职管理，确保其董事（理事）和高级管 理人员符合任职资格条件的全过程。 第五条 本办法所称监管机构， 是指国务院银行业监督管理 机构（以下简称“银监会” ）及其派出机构。 银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工， 按照银 监会相关规定执行。 第六条 金融机构应确保其董事（理事）和高级管理人员 就任时和在任期间始终符合相应的任职资格条件， 拥有相应的任 职资格。 金融机构董事（理事） 、高级管理人员在任期间出现不符合 任职资格条件的情形的，金融机构应令其限期改正或停止其任 职，并将相关情况报告监管机构。 第二章 任职资格条件 第七条 本办法所称任职资格条件，是指金融机构拟任、现 任董事（理事）和高级管理人员在品行、声誉、知识、经验、能 力、财务状况、独立性等方面应达到的监管要求。 第八条 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员 的任职资格基本条件包括： （一）具有完全民事行为能力； （二）具有良好的守法合规记录； 管理 （三）具有良好的品行、声誉； （四）具有担任金融机构董事（理事） 、高级管理人员职务 所需的相关知识、经验及能力； （五）具有良好的经济、金融从业记录； （六）个人及家庭财务稳健； （七）具有担任金融机构董事（理事） 、高级管理人员职务 所需的独立性； （八）能够履行对金融机构的忠实与勤勉义务。 第九条 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级