Chapter03新古典国际贸易理论：基本模型 A版.doc

Word可编辑 第三章 新古典国际贸易理论：基本模型 无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的比较优势理论，古典学派在解释国际贸易基 础，揭示决定生产和贸易模式的因素，以及衡量国际贸易对本国经济的影响和贸易所得等 方面都作出了极其重要的贡献。当今的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸易理论的启 示。 但是，古典贸易理论的基础是古典经济学。作为整个古典经济学理论的一个重要组成 部分，古典贸易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和 造成生产成本差异的唯一要素。因此，在他们的分析中，只要生产技术不变，只有一种要 素（劳动）投入。而在有两种或两种以上要素投入的情况下，许多分析过程和结论不再有 效。然而，随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，资本越来越成为一种重要 的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之 发展。十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成，在 新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。 第一节 新古典贸易思想 一、 新古典贸易理论的形成与发展 与古典经济学不同，新古典经济学家认为生产中起码有两种或两种以上的要素投入。 我们知道，在一种要素投入的情况下，投入产出之间的关系通常可以假定为不变的，产品 生产的边际成本和机会成本都是不变的。但若有两种或两种以上要素投入时，每一种要素 投入与产出的关系要受到其他要素投入量的影响，在其他要素的投入量不变时，随着某一 要素投入量的不断增长，由此新增的产出（即“边际产出”或“边际收益”）会逐渐减 少。这就是所谓的“边际收益递减”的原理。 当然，从“劳动价值论”为基础的古典经济学过渡到新古典经济学不仅仅只是要素投 入数量上的变动，基本分析框架也从单一要素投入发展为一个多种产品多种要素的总体均 衡体系。这一新的理论发展也为国际贸易的研究开辟了新的领域，提供了新的分析工具。 在新古典经济学的框架下，许多微观经济学的理论被运用于对国际商品贸易和要素流动的 分析，并建立起了比较完整的国际贸易理论体系。 与古典贸易理论相比，新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面： （1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在只有一种要素投入 的模型中，厂商在要素方面没有选择，产品成本完全由该要素的生产率（投入产出率）和 价格决定。要素的生产率及其价格都是给定的，都是由产品产量以外的因素决定的。对产 品的成本来说，这些都是外生变量。在李嘉图的比较优势模型中，甚至连一国要素供给的 绝对量都无关紧要了。但在两种或两种以上要素的模型中，不同的商品生产使用要素比例 不同，生产同种同量的产品，也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再是固定的，而 是取决于产品生产中对要素比例的选择和要素供给的约束。产品生产中要素的使用比例 （要素需求）和一国的资源储备比例（要素供给）决定要素价格从而影响产品成本，成为 1 决定比较优势和生产贸易模式的重要因素。生产要素价格已不再是外生变量，而是与产品 价格相互决定相互影响的内生变量。 （2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易不仅影响贸 易双方的产品市场价格，而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和要素价格的变动 也不仅仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分配。而要素在国内各部 门之间的流动或要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易模式。 在建立新古典国际贸易理论体系方面的主要贡献者有埃利·赫克歇尔（Eli Heckscher）、伯尔蒂尔·俄林（Bertil Ohlin）和保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson）等。还有 许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献。这些学者包括杰 罗斯拉夫·凡耐克（Jaroslav Vanek），罗纳德·琼斯（Ronald Jones），沃夫冈·斯托尔珀 （Wolfgang Stolper），罗勃津斯基（T. M. Rybczynski），瓦西里·里昂惕夫（Wassily Leontief），杰格迪西·巴格沃蒂（Jagdish Bhagwati）等。本章与下一章将分别介绍新古典 贸易理论，也将分别介绍这些经济学家的贡献。其中本章主要介绍赫克歇尔和俄林对国际 贸易理论的主要贡献以及在他们的理论基础上建立起来的资源禀赋的贸易模型，介绍因资 源禀赋不同而产生的贸易和生产模式，贸易对本国价格、生产、消费和福利水平的影响， 以及对这一理论的实证研究结果。在下一章中，我们将介绍萨缪尔森等其他经济学家对赫 克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型的拓展与应用。 二、 赫克歇尔－俄林的主要贡献 在新古典国际贸易理论中，贡献最大的应是瑞典经济学家埃利·赫克歇尔和伯尔蒂尔·俄 林。 赫克歇尔和俄