北京股权交易中心挂牌指导规则.docVIP

北京股权交易中心 股份股份挂牌转让业务规则（试行） 第一章 总则 第一条 为了规范股份（以下简称“企业”或“挂牌企业”）在北京股权交易中心（以下简称“本中心”）挂牌进行股份转让，依据《中国企业法》（以下简称“《企业法》”）、《中国证券法》、《国务院相关清理整理各类交易场所切实防范金融风险决定》（国发【20XX】38号）、《国务院办公厅相关清理整理各类交易场所实施意见》（国办发【20XX】37号）、中国证监会《相关规范证券企业参与区域性股权交易市场指导意见（试行）》（证监会公告【20XX】20号）、北京市人民政府《北京市交易场所管理措施（试行）》（京政发【20XX】36号）等法律、行政法规和规范性文件，制订本规则。 第二条 经本中心认可合格中介机构推荐企业进入本中心挂牌，代理投资者参与本中心挂牌企业股份转让，适用本规则。 第三条 参与本中心业务挂牌企业、中介机构、投资者等各方主体应该遵照老实信用标准，遵守本规则及本中心其它相关业务规则要求。 第四条 中介机构参与本中心业务，应该取得本中心授予会员资格，勤勉尽责地推行职责。 中介机构会员包含推荐机构、交易经纪商和专业服务机构。 第五条 推荐机构应该督促挂牌企业根据本中心要求信息披露要求推行信息披露义务。挂牌企业可自愿进行更为充足信息披露。 第六条 参与挂牌企业股份转让投资者，应该含有对应风险识别和负担能力，符合本中心投资者合适性制度相关要求。 第七条 交易经纪商代理投资者买卖挂牌企业股份，应该对投资者身份、财产情况等进行核查，确保其符合本中心投资者合适性制度相关要求，并和符合条件投资者签署代理买卖协议。 第八条 本中心依法推行自律性管理职责，对相关业务进行自律管理。 第二章 企业挂牌 第九条 股份申请在本中心挂牌，应该含有以下条件： （一）存续一个完整会计年度以上。有限责任企业按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续期间能够从有限责任企业成立之日起计算； （二）业务明确，含有连续经营能力； （三）企业治理结构健全，运作规范； （四）股份发行和历次变动正当合规； （五）本中心要求其它条件。 第十条 股份申请在本中心挂牌，应该委托一家经本中心认可合格推荐机构向本中心推荐。申请挂牌企业应该和推荐机 构签署推荐挂牌协议。 第十一条 推荐机构应该对申请挂牌企业进行尽职调查，同意推荐挂牌，应该向本中心出具推荐函，并报送挂牌申请文件。 第十二条 本中心对挂牌申请无异议，应该向推荐机构出含有案确定函。 第十三条 推荐机构取得本中心立案确定函后，应该督促企业根据《北京股权交易中心登记结算业务规则（试行）》要求，在挂牌前和本中心下属北京股权登记管理中心签署股份登记服务协议，办理全部股份集中登记托管。 第十四条 挂牌企业在本中心挂牌后三个完整会计年度内，其推荐机构应该连续督导该企业规范推行信息披露义务、完善企业治理结构。推荐机构发觉所推荐挂牌企业或其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为，应该立即汇报本中心。 第十五条 投资者持有挂牌企业股份应该托管在交易经纪商处。初始登记挂牌企业股份，托管在推荐机构处。 交易经纪商、推荐机构应该将其受托管理挂牌企业股份存管在本中心。 第十六条 挂牌企业控股股东及实际控制人在企业挂牌前直接或间接持有挂牌企业股份，根据《企业法》等相关法律法规及企业章程要求能够转让部分，自挂牌之日起可进入本中心进行转让。 控股股东和实际控制人依据《企业法》要求认定。 第十七条 因继承、赠和、依法进行财产分割等原因造成有限售 条件股份发生转让，后续持有些人仍需遵守相关限售期要求。因送股、转增股本等形式进行权益分配造成所持股份增加，应该按原持股数量限售百分比确定限售股份数量。 第十八条 股份解除转让限制进入本中心转让，应该由挂牌企业向推荐机构提出申请。经推荐机构审核同意后，报本中心立案。本中心立案确定后，办了解除限售登记。 第十九条 挂牌企业董事、监事、高级管理人员所持本企业股份按《企业法》相关要求应该进行或解除转让限制，应该由挂牌企业向推荐机构提出申请，推荐机构审核同意后，报本中心立案。本中心立案确定后，办理相关登记。 第二十条 挂牌企业出现下列情形之一，本中心将终止其股份挂牌： （一）进入解散程序； （二）进入破产清算程序； （三）在境内外其它证券交易场所上市或挂牌； （四）挂牌企业股东大会经过终止挂牌决议，并报送本中心同意； （五）本中心要求其它情形。 第三章 股份转让 第二十一条 挂牌企业股份应该经过本中心转让，法律、法规另有要求除外。 第二十二条 投资者买卖挂牌企业股份，应该在本中心下属北 京股权登记管理中心开立股东账户，并委托交易经纪商办理。 机构投资者能够向本中心申请不经过交易经纪商直接买卖挂