从《联合国打击跨国有组织犯罪公约》看我国单位犯罪的立法趋势.docxVIP

从《联合国打击跨国有组织犯罪公约》 看我国单位犯罪的立法趋势 关键词：联合国打击跨国有组织犯罪 公约法人犯罪 单位犯罪 立法 内容提要：〈〈联合国打击跨国有组织犯罪公 约》首次在国际法律文件中将法人犯罪法 定化，把法人犯罪列为公约管辖的范围。公 约规定了法人犯罪的范围、法律责任、法人 责任与 自然 人刑事责任的关系、法人责任 的裁量等内容。这为我国单位犯罪的立法完 善提供了国际法根据。我国〈〈刑法》中“单 位犯罪”与公约中“法人犯罪”的差异主 要体现在：犯罪主体的名称不同，应负刑事 责任的犯罪范围不同， 刑事责任的实现方式 不同，法人责任是否影响实施此种犯罪的自 然人的刑事责任不同。以公约为视角，我国 单位犯罪的立法在保持“单位犯罪”的名 称、单位责任的双罚制原则、洗钱犯罪与受 贿犯罪的单位主体等不必修改的前提下， 要 将单位扩充为某些犯罪的主体，增加规定单 位犯罪刑事责任的实现方式，完善单位责任 与实施此种犯罪的自然人的刑事责任制度。 近年来，随着国际刑事法律合作的深入 发 展，国际刑法规范在国际法中的比重越来 越大。有关法人犯罪的内容尽管以前在一些 区域性文件中曾出现过， 但极少在全球性的 国际刑法公约中出现。〈〈联合国打击跨国有 组织犯罪公约》首次在国际法律文件中将法 人犯罪法定化，把法人犯罪列为公约管辖的 范围。这为在世界范围内打击法人犯罪提供 了国际法根据。我国已于 2003年8月27日 正式批准该公约，同年 9月29日该公约正 式生效，其关于法人犯罪的规定也必将为我 国单位犯罪的立法完善提供国际法依据。 一、《公约》中的法人犯罪 〈〈公约》第10条规定了 “法人责任” “1.各缔约国均应采取符合其法律原则 的必要措施，确定法人参与涉及有组织犯罪 集团的严重犯罪和实施根据本公约第 5条、 第6条、第8条和第23条确立的犯罪时应 承担的责任。 在不违反缔约国法律原则的前提下， 法人责任可包括刑事、民事或行政责任。 法人责任不应影响实施此种犯罪的自 然人的刑事责任。 各缔约国均应特别确保使根据本条负 有责任的法人受到有效、 适度和劝阻性的刑 事或非刑事制裁，包括金钱制裁。” 上述条款规定了法人犯罪的以下问题 一是法人可以成为哪些犯罪的主体。各国 应规定法人可以成为参与涉及有组织犯罪 集团的严重犯罪，参与有组织犯罪、洗钱犯 罪、腐败犯罪和妨害司法犯罪，以及法定刑 不少于4年以上有期徒刑的严重犯罪的犯罪 主体。该项内容体现了法人可以构成犯罪的 一定程度上的广泛性。 二是法人犯罪应负什么样的法律责任。 在 不违背缔约国法律原则的情况下， 法人责任 可以包括刑事责任、民事责任或行政责任。 该项内容兼顾了各国对于法人犯罪的立法 与司法现状，可称之为法人责任形式的多样 性原则。 三是法人责任与自然人刑事责任的关系 问题。法人责任不应该影响实施此种犯罪的 自然人的刑事责任，即不能因为此种犯罪中 追究了法人的责任而减轻或免除自然人的 刑事责任。该项规定确立了法人犯罪的双重 责任原则或称为双罚制原则，即法人在参与 〈〈公约》所确立的犯罪时，既要追究法人的 责任，也要追究该法人组织中实施此种犯罪 的自然人的刑事责任。两者在刑事责任上互 不替代，互不成为减轻的理由。 四是法人责任的裁量问题。 各缔约国均应 特别确保负有责任的法人受到有效、适度和 劝阻性的刑事或非刑事制裁， 包括金钱制裁。 有效是指对法人的制裁在防控法人犯 罪方面要能起积极的作用，在制止法人犯罪 的同时能使犯罪的法人“悔过自新”重新 融入社会；“适度”是指对法人所适用的刑 事或非刑事制裁要与其所犯罪行相适应， 即 罚当其罪，不能轻重失当；“劝阻性”是指 对法人的制裁要能起到劝阻警戒法人犯罪 的作用，使其不致再犯。此条规定要求各缔 约国对于法人犯罪应做到有罪必罚、 罪刑相 当和罚有实效，而不是一味地强调惩罚。 此外，该〈〈公约》第3条是关于公约适用 范围的规定，即本公约适用于根据〈〈公约》 第5条、第6条、第8条、第23条，以及 〈〈公约》第2条规定的可以判处 4年以上有 期徒刑的严重犯罪的预防、侦查和起诉。为 了与《公约》的要求一致，这些犯罪必须在 性质上是跨国犯罪并且涉及到有组织犯罪。 同样，〈〈公约》所规定的法人犯罪在性质上 也要求是跨国犯罪并且涉及到有组织犯罪。 二、我国〈〈刑法》中“单位犯罪”与〈〈公 约》中“法人犯罪”的差异辨析 〈〈公约》的最终达成是各国间妥协的结果。 〈〈公约》的条款不可能与任何一个国家的现 行国内法完全一致，冲突在所难免。我国《刑 法》中“单位犯罪”与公约中“法人犯罪” 的差异主要体现在 犯罪主体的名称不同 〈〈公约》第10条采用的是“法人犯罪” 的概念，从字面含义看，包括一切具有法人 资格的单位实施的犯罪。而我国〈〈刑法》规 定的则是“单位犯罪