集团公司投融资风险点及防控参考措施.docVIP

某集团企业 投融资风险点及防控方法 一、投资决议过程中风险 风险点一：决议步骤不规范 防控方法： 1、制订企业投融资管理措施，明确企业投资标准、投资方向，投资决议及管理机构职责，制订投资管理步骤，按投融资管理措施要求步骤进行投资决议和投资管理。 2、企业项目投资按以下步骤进行： （1）市场调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施；（6）项目后评价。 3、企业股标投资按以下步骤进行： （1）尽职调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施。 风险点二：投资决议过程不透明 防控方法： 企业进行投资决议时，由企业党委和董事会集体决议，须有会议统计，反应投资决议过程，会后形成会议纪要，明确投资决议结果。 风险点三：投资战略风险，投资活动和企业战略不符 防控方法：根据市政府批复企业发展实施方案，在实施方案确定业务范围内投资。制订企业中长久发展计划和战略，围绕主业进行投资，确保企业投资活动和企业战略方向相符合。 风险点四：个人投资决议风险，个人决议替换集体决议 防控方法： 1、企业决议投资项目时，须严格按投融资管理措施要求投资决议步骤，由企业党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。 2、严格严格实施“三重一大”事项集体决议制度，凡企业重大决议、关键人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均根据集体领导、民主集中、会议决定标准，由企业党委和董事会集体讨论决定，推进企业民主、科学、规范决议。 二、投资项目市场风险 风险点一：市场竞争风险 防控方法： 企业在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方法等情况进行具体深入分析，对国家产业政策、项现在景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行估计、分析和评价，并在此基础上充足考虑项目经营风险。 风险点二：市场需求变动风险 防控方法： 1、项目开启前对上游市场变动进行分析估计，在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应分析项目收益率，开展项目不确定分析，以判定项目承受风险能力。 2、在企业自己调研项目、市场基础上，借助外脑，聘用有资质咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况，测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。 风险点三：投资政策和法律风险 防控方法： 1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域发展计划，优先投资主业相关项目，避免投资负面清单内项目。 2、加强协议管理，明确协议责任和义务，在宏观经济和产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件，避免索赔和深入损失。 3、设置企业负责法务事务部门，聘用专职法律顾问，负责企业经营全过程法律风险把控。 三、招投标过程中风险 风险点一：招标形式不正当风险，必需招标而不招标，公开招标而采取邀请招标 防控方法： 1、严格实施招投标相关要求，不得将必需进行招标项目化整为零、肢解、转移或以其它任何方法、任何理由隐瞒、规避招标； 2、除法律法规要求情形且经同意外，一律采取公开招标形式。 风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参与投标 防控方法： 1、采取公开招标方法，由企业经营投资部负责，严格按国家相关招标投标法等法律法规要求招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共服务平台公开招标公开公布招标信息； 2、由从教授库里随机抽取教授组成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公告，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参与投标等情况。 风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致 防控方法： 1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款全部要具体地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标措施、评标委员会组成要着重审查，做到前后一致，词意明了，避免含糊不清、有争议地方。 2、招标文件需设置标底，严格依据图纸、相关定额、工程造价信息编制标底。 风险点四：招标信息和标底泄露风险 防控方法： 1、做好企业负责招投标业务人员和招标代理机构保密培训工作，提升其保密意识和素质，通知其泄密责任； 2、加强对保密信息管理，控制涉密人员范围；对关键招标，对涉密人员采取必需监控方法；对违反保密人员给予严厉处理，可能组成犯罪移交司法机关处理。 风险点五：投标人串标、围标风险 防控方法： 1、在招标文件中对串标、围标做出严禁性要求，假如出现则作废标处理； 2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证实文件等要求提交原件进行查对。 风险点六：投标人低于成本报价或报价畸高风险 防控方法： 1、评标时发觉投标人有显著低于成本报价嫌疑，应要求其给予澄清；假如投标人无法证实报价高于其部分成本，作废标处理； 2、对于没有特殊技术要求施工招标项目，设置投标上限价。 风险点七：定标风险，违法确定中标人 防控方法： 在评