证券从业人员的禁区答案100分.docxVIP

试 题 一、单项选择题 依据《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。 10 ，10 15 ，10 15 ，5 15 ，15 您的答案： D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。 A. 交易金额超过 50 万、获利或者避免损失超过 15 万 B. 交易金额超过 100 万、获利或者避免损失超过 25 万 C. 交易金额超过 200 万、获利或者避免损失超过 50 万 D. 交易金额超过 250 万、获利或者避免损失超过 75 万 您的答案： D 题目分数： 10 此题得分： 0.0 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。 最高人民法院 各省、自治区、直辖市高级人民法院 中级人民法院 基层人民法院 您的答案： C 题目分数： 10 此题得分： 10.0 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势 致使一个市场的价格异常， 从而影响到另一个市场的价格， 并从中获利”的行为被称为（）。 虚假申报操纵 抢帽子操纵 以市值管理为名进行的操纵 跨市场操纵 您的答案： D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。 内幕信息已经形成之日 内幕信息开始酝酿、形成之日 内幕信息尚未形成之时 相关决议经由董事会讨论通过之日 您的答案： B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 二、多项选择题 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国行政处罚法》 《中华人民共和国行政强制法》 国务院《期货交易管理条例》 您的答案： A,D,B,C,E 题目分数： 10 此题得分： 10.0 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 未公开信息的知情人 非法获取未公开信息的人 内幕信息的知情人 非法获取内幕信息的人 您的答案： C,D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 三、判断题 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 2009 年 2 月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。 您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的， 人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立。 您的答案：正确 题目分数： 10 此题得分： 10.0 试卷总得分： 90.0