探析雇佣合约关系中的雇主控制权.docxVIP

探析雇佣合约关系中的雇主控制权 摘要：企业是一个要素主体之间合作的契约 网络组织，企业契约的不完全是控制权的产 生的根源之一。雇员在接受域”内有限度 地接受雇主的指挥，是因为控制权威的调节 带来企业组织效率，节约交易费用。对雇员 来说，雇主权力是雇主给予金钱、地位相交 换诱使雇员接受并且可以实施制裁或威胁 要实施制裁的方式迫使后者接受指挥的。 关键词：控制权；合约；不完全合约；接受 域 科斯认为，“企业的显着特征就是作为 价格机制的替代物”。 企业内部的“命令” 和“允许某个权威来支配资源”，无非是 “一系列的契约被一个契约替代了 ”的结 果。企业的设立，并不是为了 “取代”市场， 而只是用要素市场替代中间产品市场， 或者 说用“一种契约形式取代另一种契约形 式”。在企业之内，交易的是生产要素，而 在通常所说的市场上，交易的是产品。对产 品的估价和对生产要素的估价都是需要成 本的，这两种契约的选择就取决于何种契约 更经济。 这就是说，企业不过是以一个市场契约 替代了一系列市场契约而已。这个契约，由 投入企业的各生产要素及其所有者“同意” 而订立，其本质正在于界定企业家权威的由 来和范围。企业家在企业内的权威、命令和 计划等等这一切骤然看来“反自由市场交 易”的东西，本身就是由另一类市场合约 ——市场的企业合约——授予并限定的。 本文运用契约理论，试图对企业契约内 企业家权威的由来和范围进行进一步的论 证和补充，首先沿着哈特的思路，回顾了控 制权来源于企业契约的不完全性，然后探讨 了雇主控制权的限定和范围，控制权存在的 组织效率和意义，最后探讨了控制权的制度 保障。 一、不完全契约与控制权 契约的本质 契约为一种合意，依此合意，一个或数 人对于其他人或数人负担给付、作为或不作 为的债务，这是〈〈法国民法典〉〉第 1101条 给出的契约的定义①。 这里的合意指当事人 双方意见一致的状态， 契约的签订必须依据 双方的意志一致同意而成立， 缔约双方必须 同时受到契约的约束。根据这个定义，契约 包含了两种意思：一是缔约的自由，即是否 与其他当事人订立契约，由当事人自主决定。 缔约双方具有签约内容和方式的自由； 二是 契约是正义的，即契约的内容公正合理，以 及机会均等。在签约主体遵循平等、自由， 自愿的原则下，签约方可以选择签约主体、 内容、形式的自由。 不完全契约 契约是一组承诺的集合， 这些承诺是签 约方在签约时作出的， 并且预期在未来能够 被兑现。完全契约是指这些承诺的集合完全 包括了双方在未来预期的事件发生时所有 的权利和义务，当缔约方对契约条款产生争 议时，第三方劝说法院能够强制其执行。然 而，在实际的交易中，由于个人的有限理性， 外在世界的复杂性、不确定性，信息的不对 称和不完全性，契约当事人或契约仲裁者无 法证实或观察一切等因素的影响，使得契约 的制定和执行却往往都是不完全的。 契约的 不完全性是指一个契约不能准确地描述与 交易有关的所有未来可能出现的状态以及 每种状态下契约各方的权力和责任。 不完全契约与控制权 哈特认为，如果契约是完备的，就不存 在所谓的“剩余索取权”和“剩余控制 权”，从而也就不存在所谓的“企业所有权” 问题。这是因为，一个完备的契约意味着所 有的“收益权”和“控制权”都合同化了， 没有“剩余权”的存在。一个完备的合同将 规定每种状态下每个参与人选择什么行动， 得到什么收入。在这种情况下，没有任何人 对企业拥有所有权，因为每个人的行动和收 入都是合同规定好的。但契约是不完全的， 产权配置的重要性来自契约的不完全性， 当 契约不完全时，就出现了一个问题：当合同 中未预料到的情况出现时， 谁说了算？谁有 权对契约中未规定的情况做出决策， 这就是 所谓的“剩余控制权”或所有权问题。 二、接受域 科斯进一步指出，“通过契约，生产要 素为获得一定的报酬同意在一定的限度内 服从企业家的指挥，按照契约将要素的使用 权转让给企业家以获得收入， 他在企业家的 指挥下从事种种活动。企业契约限定了企业 家的权利范围。只有在限定的范围内，他才 能指挥其他生产要素”。 这就告诉我们，企业控制权是一种有限 度的权力，它限定了控制权主体的权利范围， 仅仅在这个限度内，生产要素才服从指挥， 虽然“工人的行为是由老板的决策所决定 的，意味着工人接受了老板的权威，即工人 服从于老板的指挥。但是，只有当老板权力 决定范围是工人的可接受范围的一个子集 合时，工人才会接受老板的权威”，超出这 个限度，控制权便无“用武之地”。 1.雇佣合约 契约理论把企业视为利益相关者契约 关系的集合，企业生产主要是对劳动的调度 和使用。科斯是这样描述企业劳务契约关系 的：“对于劳务和商品的供给者来说，米用 几种行动方式中的哪一种， 很可能是无关紧 要的，可对