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新员工入职合规培训测试题 一、 单选题 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（） 的理念，倡 导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 ” A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起 答案： 某证券营业部交易部总监为方便操作， 将自己的柜台系统用户和密 码告诉下级员工， 事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作 发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的： （ ） A、 由该员工负全部责任，总监没有责任； B、 由该员工负主要责任，总监负次要责任； C、 用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D 、无法证明是谁操作的，很难分清责任。 答案： 金融机构反洗钱义务不包括（） A、 客户身份识别； B、 大额和可疑交易报告； C、 客户身份资料和交易记录保存； D、 将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案： 4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。 （ ） A、 交易系统中断，导致客户无法交易； B、 发生地震，通信全部中断； C、 发生火灾，烧毁机房设备； D 、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。 答案： 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是： （ ） A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后 可以继续持有； B 、从业人员也不能持有基金和债券； C、 从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票； D、 从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案： 二、不定项选择题 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监 的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确： A、 公司高级管理人员 B、 公司合规负责人 C、 公司合规第一责任人 D、 不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、 对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案： 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员； B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； C、 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； E、 保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构的有关人员。 答案： 在公司业务活动中， 签订各种合同是必须进行的工作，均不得签订 合同。 A 、本部各部门之间； B 、本部各部门与分支机构之间； C 、分支机构之间； D 、代表处不得以自己名义对外 答案： 某证券营业部开户人员， 在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割 业务专用章”，下列说法正确的是： （ ） A、 因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险； B、 业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管； C、 出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为； D、 该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开 户人员没有责任。 答案： 下列选项中属于 《证券法》 规定的禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为的是： （ ） A、 违背客户的委托为其买卖证券； B、 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； C、 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； D、 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 答案： 三、判断题 1.2009 年以来我公司在证监会分类评审中均获得 AA 级评价，在业 务宣传中，应突出我公司此类优势，以利于业务竞争。 答案： 、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。 （ ） 答案： 在执业过程中， 向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料 和信息不一定是禁止行为。 （ ） 答案： 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金， 按资金比 例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营 业部无关，不会涉及违法或犯罪。 （ ） 答案： 洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。 （ ） 答案： 证券营业部向证监局报送监管报表， 属日常管理工作， 错报、漏报， 及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。 （ ） 答案： 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、 做 有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝。 （ ） 答案： 为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权 证券营业部员工作为客户代理人， 替客户办理资金存取、 划转等事宜。 答案： 合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求， 也是公司实现持 续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。 答案： 营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人 答案：