利源铝业首次公开发行股票招股意向书摘要 2010-10-26.pdfVIP

吉林利源铝业股份有限公司 JILIN LIYUAN ALUMINUM CO., LTD. （吉林省辽源民营经济开发区友谊工业园区） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人暨主承销商 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场八楼 吉林利源铝业股份有限公司 招股意向书摘要 目 录 释 义 2 第一节 重大事项提示 5 一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 5 二、发行前公司滚存未分配利润的安排 5 三、需要特别关注的风险 5 第二节 本次发行概况 8 第三节 发行人基本情况 10 一、发行人基本资料 10 二、发行人历史沿革及改制重组情况 10 三、发行人股本情况 12 四、发行人主要业务情况 13 五、发行人主要资产情况 15 六、同业竞争及关联交易 18 七、董事、监事、高级管理人员 20 八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况 24 九、简要财务会计信息 24 十、管理层简要讨论与分析 26 十一、股利分配政策 37 十二、控股子公司情况 39 第四节 募股资金运用 41 一、本次募集资金的投向和投资计划 41 二、募投项目具体情况 41 第五节 风险因素和其它重要事项 43 一、风险因素 43 （一）竞争风险 43 （二）募集资金项目风险 43 （三）客户集中度风险 44 （五）公司业务快速发展带来的管理风险 45 （六）环保风险 45 （七）净资产收益率下降风险 45 (八)实际控制人控制风险 46 二、其他重要事项 46 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 51 一、发行各方当事人情况 51 二、本次发行上市的重要日期 51 第七节 备查文件 51 1-2-1 吉林利源铝业股份有限公司 招股意向书摘要 释 义 在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义： 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 公司、本公司、发 吉林利源铝业股份有限公司或根据文意指变更前 指 行人、利源铝业 的辽源利源铝业集团有限公司 利源集团 指 辽源利源铝业集团有限公司 利源有限 指 辽源利源铝业有限公司 新企投资 指 新企创业投资企业 上海赛捷