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公司期权激励制度 1 2020年 5 月29 日 期权激励办法模板 第一条 为建立与现代企业制度相适应的收入分配制度 ,进一步建 立和完善经营者的激励约束机制 ,依据国家有关法律 法规 ,结合本公司的实际 ,特制定本办法办法。 第二条 实行期权激励的目标是 :激发经营者创造价值、追求利润 的动力 ,为经营者创造一个正当的、合法的收入渠道 , 杜绝灰色收入。用期权这根纽带将经营者的自身利 益与企业的长期利益结合起来 ,克服经营者的短期行 为 ,促进公司健康、持续发展。 第三条 期权激励的原则是 :坚持按劳分配与按生产要素分配相结 合的原则 ,充分重视和发挥经营管理要素在企业生产 经营中的特殊地位和特殊价值。坚持激励与约束、 权利与责任、利益与风险相结合的原则 ,兼顾企业与 经营者双方的利益。坚持与公司其它配套改革特别 是人力资源制度改革同步进行、整体推进的原则 ,对 经营者的管理必须法制化、契约化。 第四条 本办法所称经营者系指公司的董事长和总经理 ,经营层其 它人员暂不实行期权激励办法。 第五条 期权是公司授予经营者在将来某一时期以签约时的价格 购买一定数量本公司股份的权利。持有这种权利的经营者能够在规定的时间内以既定价格购买本公司 文档仅供参考 股权 ,此行为称为行权。在行权以前 ,期权持有人不享有该股权的任何权利 ;行权以后 ,个人收益为行权价与行权日市场价之间的价差。经营者可自行决定在任何时间出售行权所得股权。 第六条 董事长期权权利的授予主体是董事会 (汇人上市后为股 东大会 ),总经理期权权利的授予主体是董事会。 第七条 公司向经营者授予股权时 ,应与经营者签订协议 ,明确规定股权的授予对象、行权价格、行权期限、行权方 式、行权条件以及特殊情况处理等约定双方权利和义务的各项条款 , 作为双方遵照执行股权计划的依据。 第八条 股权的授予数量由期权授予者根据公司当期经营状况和 激励目标确定 ,确定时可设置股权数量的上限和下限 , 由期权持有者选择。经营者已经持有的本公司股权 达到本公司发行股权的 4%时,公司原则上不再向其授予股权。 第九条 股权授予频率可采用任期初始一次性授完和任期内分期 (一般为每年一次 )按相同比例授完两种方式。一项期 权计划的行权期应与经营者一个任期大致相当 (3 年 左右 ) 第十条 股权行权价格可由期权授予者根据具体情况调高或调低 3 2020年5月29 日 文档仅供参考 行权价格。调整幅度可在 15%以内。最终的行权价 格必须由公司董事会审议批准确定 ,并在期权协议中执行。 第十一条 股权期权的行权期限和行权比例根据授予方式确定。 采用任期初始一次性授完方式的 ,期权持有者可在任期届满经审核合格后 ,对其中的 50%行权 ,余下的 50% 在第一次行权满一年后方可行权。采用任期内分期授予方式者 ,可在该部分期权授予满三年后行权。 第十二条 授予股权期权协议生效后的 6 个月内 ,属期权授予期。 在此期间内 ,经营者不得行权。 第十三条 为确保资产保值增值 ,维护股东利益 ,经营者只有在任期 内 ,从股东和公司的长远利益出发 ,在促进公司经济效 益和资产所有者权益逐步增加的基础上 ,才能享有并行使公司授予的股权期权 ,并从中获取应得的报酬。 第十四条 经营者在一个任期内 ,由公司授予股份期权的次数最多 不得超过两次。公司只有在经营者使公司利润或公 司所有者权益增加的基础上 ,才能考虑向经营者再次授予股份期权。 第十五条 在第二次授予股份期权之前 ,公司应对经营者业绩进行 考核 ,对上一个期权计划的执行情况进行评估 ,对继续 授予期权的目的和理由在报告中详细说明 ,并按规定 4 2020年5月29 日 文档仅供参考 的程序交董事会审议经过后执行。 第十六条 为保证期权计划顺利实施 ,公司应建立股份储备制度 ,股 份来源为 :接受大股东赠予 ;在增配股中预留。 第十七条 期权持有者在行权前不享有股份的任何权利 , 包括表 决、分红、交易转让等。行权前 ,期权持有者自动离职或被公司解聘 ,期权即行作废 ;若退休或丧失行为能 力 ,期权到期后仍可继续行权 ;若死亡 ,期权可由持有者直系亲属继承。 第十八条 期权持有者行权时应经过由公司指定的单位办理按行 权价格购入公司股权的各项手续。 第十九条 经营者行权时需要借入资金购买股权 ,能够由公司担保 , 在公司指定的金融机构办理个人财产抵押贷款手续。 第二十条 期权行使者在被授予期权后应支付期权总价 (行权价 )的10%为预付金。行权时 ,若期权持有者选择行权 ,公司 应将预付金连本带息一次性返还给期权持有者 ;若期 权持有者届时放弃行权 ,该预付金归公司所有。 第二十一条 期权持有者行权前 ,公司应委托社会中介部门对公司