证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题19).docxVIP

2019 年证券从业资格考试试题及答案：法 律法规（巩固题 19 ） 导读： 本文 2019 年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固 题 19 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有 ()。Ⅰ . 规范 运作Ⅱ . 审慎工作Ⅲ . 信守承诺Ⅳ . 信息披露 A、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市， 持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 2、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有 ()。Ⅰ . 管理制 度Ⅱ . 内部隔离制度Ⅲ . 尽职调查制度Ⅳ . 询问制度A、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： A 【专家解析】 证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行 良好的内部控制机制和管理制度， 严格执行风险控制和内部隔离制度 ; 应当建立健全的尽职调查制度， 具备良好的项目风险评估和内核机制。 3、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务 顾问提供已按照 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定 履行尽职调查义务的证明材料、 工作档案和工作底稿， 并对财务顾问 的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ . 公司治理Ⅱ . 内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ . 业务质量 A、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： A 【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则， 要求财务顾问提供已按照 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定履行尽职调查义务的证明材料、 工作档案和工作底稿， 并对财 务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方 面进行非现场检查或者现场检查。 4、下列属于合格投资者的是 ()。Ⅰ . 个人或者家庭金融资产合计 不低于 100 万元人民币Ⅱ . 个人或者家庭净资产合计不低于100 万元 人民币Ⅲ . 公司企、业等机构净资产不低于 1000 万元人民币Ⅳ . 公司、 企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币 A、Ⅰ .Ⅲ B、Ⅱ .Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ 正确答案： A 【专家解析】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投 资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： (1) 个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币。 (2) 公司、企业 等机构净资产不低于 1000 万元人民币。 5 、发行人披露的招股意向书除不含 ()以外，其内容与格式应当 与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ . 发行 格Ⅱ . 筹资金额Ⅲ . 发行数量Ⅳ . 筹资费用 A、Ⅱ .Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ 正确答案： B 【专家解析】 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致， 并与招股说明书具有同等法律效力。 6、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立 ()。Ⅰ . 定向资产 管理计划Ⅱ . 限定性集合资产管理计划Ⅲ . 集合资产管理计划Ⅳ . 非 定性集合资产管理计划 A、Ⅰ .Ⅱ B、Ⅱ .Ⅳ C、Ⅲ .Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ 正确答案： B 【专家解析】 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 7、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划 资产用于 ()。Ⅰ . 抵押融资Ⅱ . 资金拆借Ⅲ . 对外担保Ⅳ . 可能承担无限责 任的投资 A、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】 证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定： (1) 不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 (2) 不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 8、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展 证券投资咨询业务活动时，禁止事项有 ()。Ⅰ . 代理投资人从事证券、 期货买卖Ⅱ . 向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ . 利用咨询服务与他 人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ . 与投资人约定分享投资收益或 者分担投资损失 A、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ .Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ .Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会 公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括