银行新员工的培训合规内控管理.pptVIP

银行新员工培训  01合规管理基础知识 在此录入此部分的内容及說明,简羊扼要 目录 02我行合规管理工作实践 在此录入此分的内客及說叼,简羊扼要 autent 03合规从我做起 在此录入此部分的内客及说时,简羊拒要  规管理基础知识 请在此处编辑内容请在此处编辑内容 请在此处编辑内容请在此处编辑内容  规基本概念 1.1规 首先,让我们来了解,规包括哪些内容 主要包括:适用于银行业经营活动的法律 政法规、部门规章及其他规范性文件 经营规则、自律性组织的行业准则和职 业操守 银监会《商业银行合规风 险管理指引  规基本概念 外规 法律 基本法—全国入大 其他法律—一全国入大及其宫委会 法 行政法规—一国务院 地方性法规——地方入大及其常委会 法韶门章、地 部门规辛—一国务院各言、委员会、中国人民银行、串计罢和具有行 方改府章及其 该管坦职能的直属机构 他规范性文件律 地方政府规查一、自治区、直丰和较大的市的入民政府 其他规范性文卡—有权机关制定釣办法、指引等规范芒文件 行业规则 银行业会制定的锓行业行业规则(从业行为規沱,服务规 范反不正当竞争规則等 市场惯例·例国易世例单信用证统例CP50 诚信与道德原则·说高诚官意海标准  规基本概念 合规报告制度 合规管理基 本政策 合规绩效考核制度 合规管理具 体制度 合规向责制度 我行合规 法律合规指 诚信举报制度 制度体系 合规教育和培训制度 操作与合规 手出 合规预警制度 符规措施 反洗钱管理制度  规基本概念 合规 恿、自律性组纵的行业准则、行为守则和职业 振守相一致 合规管理 合測管坦是业银行一项核心的风险管理活动 中国银监会氵商业银行合区险管理护引  规基本概念 合规的起源与发展 巴塞尔行监管委员会2005年4月 29日发布合规与集行内部合部 门3,规定了银行各层级在合乱方 面的职赏,弄定了合念 合规与银行内部合乱部门的发 布—一标志考钗行业合规管莲新 式在习际社会的基本确立 中国银行业监督管委员会于200 年10月25日发布了商业银行合规 区险管理指引》,银行也成为国内 第一个对合親營理偿出明确規定并 全面开始推进合見管理的行业  规基本概念 合规的作用性 为什么在数十年的商海沉浮中,有的企业在危机面前脆弱无力,成为一击即倒的失败 者,而有的企业却持续度过经济周期,成为屹立不倒的成功者 对一个企业而言,有 三点最重要 的营理 密的凤脸控匣体系 失败 美国次货意杠印发盘三5 只,尔查該产 狄 银行 美国银行、花案银 因9?年金思鼋引倒闭 银集 13家韩目育业 格兰皇家银行 安是,安联 园A率只隐而闭的 ur1ch(鬃f 摩根,高 买目巴书装  规基本概念 合规的作用性 不合规一一合规风险 巴塞尔协会—《合规与银行内部合规部门 拦定的有关准,以及适用于银行 业务活进能行为在而可能雪受法讳复或 管欠罚、重太财务引突或声誉损失约风 银行业监督管理委员会一—《商业银行合规风 险管理指引》 业嘏行医没有迹循津,法规對可能 中誉共的风险