风险分级方法举例：风险矩阵评价法.docx

附件 1 风险分级方法举例 --- 风险矩阵评价法 采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后 果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等 级。 R=?S R 是指风险度； L 是指事故发生的可能性； S是指事故后果的严重性。 一、风险分级标准 对照《危险化学品企业安全风险分级标准》，确定L值和S值。（见表1、表2） 计算L值和S值的算术乘积得出风险度 R,对照风险矩阵（表3），确定风险等 级。 风险等级划分原则：红色风险等级（R 15）;橙色风险等级（8 R 12）;黄 色风险等级（4 R 6）;蓝色风险等级（F4）0 二、风险等级校正 在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险 等级： 1 .三年内发生 1 起一般生产安全责任事故的，提高 1个等级;三年内发生较大以 上或者发生 2 起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的， 提高两个等级; 2. 列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌 督办未完成整改的，提高 1 个等级。 3. 一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高 1个等级。 一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危 险化学品企业未批先建、 超范围生产经营， 烟花爆竹企业经营超标产品、 违法储存等）。 三、工作程序 1. 各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险 分级标准中有关评分项目， 填写《危险化学品企业风险分级基本情况登记表》 （表 4）、 《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表 5），报送至安全生产监管部门。 2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必 要时进行现场核实。复核确定企业 L、S、R 值后，对存在特殊情况的进行校正，最终 确定其风险等级，填入《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安 全风险分级信息通知企业。 按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案， 并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分 布电子图打下基础。 危险化学品企业安全风险分级标准 危险化学品企业事故发生的可能性 L判断准则 序号 项目 等级标准 L值 平均L值 （四舍五 入取整） 1 2 3 4 5 1 近1年安监部门督查检 查、许可证审查（包括 专家现场提出的）、企 业安全评价、标准化评 审提出的隐患和问题次 均数（隐患总数/检查审 0-3 4-6 7-9 10-14 15 2 2  查评价评审次数） 2 安全生产标准化达标 等级 一级 二级 三级 已幵展，但未 取得证书 未幵展 3 3 装置自动控制水平 不涉及“两重点一重 大”企业且已实现自 控 涉及“两重点一 重大”企业且已 实现自控 不涉及“两重点 一重大”的企业 且未实现自控 涉及“两重点 一重大”装置 的温度、压力、 液位等任一控 制参数未实现 不间断采集 涉及“两重点 一重大”装置未 实现自控的。 一、二级重大 危险源的危险化 学品罐区未设置 紧急停车（紧急 切断）功能 2 4 化工安全仪表系统 不涉及“两重点一重 大”的，完成安全仪 表系统评估和完善工 涉及“两重点一重 大”的，完成安全 仪表系统评估和 涉及“两重点一 重大”的，设置 安全仪表系统， 不涉及“两重 点一重大” 的，未设置安 涉及“两重点 一重大”的， 未设置安全仪 2  作 完善工作，满足安 全功能或完整性 等级要求 但未满足安全 功能或完整性 等级要求 全仪表系统 表系统 5 化工化学专业人员在负 责人、安全管理人员中 所占比例X;注册安全 工程师在安全牛产管理 人员中所占比例Y （注：需同时满足所列 标准，否则按X与Y的 低值确定L值） X 80% Y》50% 80% X 50% 50% Y 30% 50% X 20% 30% Y》15% 20% X 0 15% Y 0 X=0 Y=0 3 6 企业幵展风险辨识、评 估、分级管控情况 建立风险辨识评估分 级管控体系，有风险 台账及相应的管控措 施，并能及时更新 建立风险辨识评 估分级管控体系， 有风险台账和相 应管控措施，但未 幵展风险分级 辨识，建立风险 台账，但无相应 管控措施 幵展风险辨 识，未建立风 险台账，未建 立管控措施 未幵展 2  及时更新 7 企业使用隐患排杳系统 自查自改自报情况 已注册，及时自查自 改自报隐患，工作积 极有效 已注册，自查自改 自报隐患，工作有 定有效 已注册并填报 完善企业信息， 未上报隐患或 消极应付 已注册但未 使用和填报 未注册系统 1 表2 危险化学品企业事故发生的后果严重性 S判断准则 序号 项目 等级标准 S值 平均S值 （四