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PAGE1 / NUMPAGES1 《投资学》 第一章 证券课后练习 一、 单项选择题 共 5 题 1、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运用。 A . 基金托管人 B . 基金承销公司 C . 基金管理人 D . 基金投资顾问 参考答案：C 2、 以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（　　）。 A . 政府债券 B . 公司债券 C . 金融债券 D . 国库券 参考答案：D 3、 按照发行主体的不同，可以把证券分为（　　）。 A . 政府证券、商品证券、公司证券 B . 金融证券、公司证券、货币证券 C . 政府证券、金融证券、公司证券 D . 货币证券、资本证券、商品证券 参考答案：C 4、 证券按照（　　）可分为股票、债券和其他证券三大类。 A . 所代表的权利性质 B . 发行主体 C . 收益是否固定 D . 违约风险 参考答案：A 5、 （　　）是指基金管理人将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或发展潜力的公司股票的基金。 A . 收入型基金 B . 成长型基金 C . 平衡型基金 D . 均衡型基金 参考答案：B 二、 多项选择题 共 10 题 1、 以下证券中属于固定收益证券的有（　　）。 A . 普通股票 B . 优先股票 C . 长期债券 D . 认股权证 参考答案：BC 2、 金融期货一般分为三类（　　）。 A . 外汇期货 B . 债券期货 C . 利率期货 D . 股票指数期货 参考答案：ACD 3、 证券投资基金的特点有（　　）。 A . 集合投资 B . 专业理财 C . 分散风险 D . 专门保管 参考答案：ABCD 4、 金融衍生工具的特征包括（　　）。 A . 跨期性 B . 杠杆性 C . 联动性 D . 不确定性或高风险性 参考答案：ABCD 5、 契约型基金体现着（　　）之间的信托关系。 A . 管理人 B . 投资人 C . 托管人 D . 承销人 参考答案：ABC 6、 金融期权是以金融商品为标的期权交易形式，主要包括（　　）。 A . 债券类期权 B . 股票类期权 C . 利率类期权 D . 外汇类期权 参考答案：BCD 7、 股份有限公司的普通股东具有以下法定权利（　　）。 A . 盈利分配权 B . 经营管理参与权 C . 优先认股权 D . 剩余财产分配权 参考答案：ABCD 8、 股份有限公司的优先股东具有以下优先权（　　）。 A . 盈利分配 B . 参与经营管理 C . 认购新股 D . 剩余财产分配 参考答案：AD 9、 债券的收益可以表现为（　　）。 A . 利息收入 B . 资本损益 C . 再投资收益 D . 债务人违约金 参考答案：ABC 10、 目前在我国境外上市的外资股包括（　　）。 A . B股 B . A股 C . H股 D . N股 参考答案：CD 三、 判断题 共 2 题 1、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 对 错 参考答案： 正确 2、 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。 对 错 参考答案： 正确 四、 名词解释题 共 4 题 1、 股指期货 参考答案：股指期货的全称是股票价格指数期货，是指以股价指数为标的物的标准化期货合约，其是双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小进行标的指数的买卖。 2、 可转换债券 参考答案：可转换债券是指债券持有人有权把债券按某种规定的转换比率转化为该发行公司的普通股票。 3、 附息债券 参考答案：附息债券是指在债券的存续期内，对持有人定期、分次（通常每半年或每年支付一次）支付利息的债券。 4、 ETF 参考答案：ETF，又称为交易所交易基金。是指一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 五、 简答题 共 2 题 1、 简述债券与股票的区别。 参考答案：（1）性质不同。债券是发行者与投资者的债权债务关系的凭证，体现着发行者与投资者之间的债权债务关系；股票是股份公司与投资者之间的所有权关系的凭证，体现的是股东与股份公司之间的所有权关系。（2）发行主体不同。债券的发行主体可以是企业、政府、金融机构等；而股票的发行主体只能是股份有限公司。（3）期限不同。债券是有偿还期的，到期必须还本付息；而股票没有期限，股东不能向公司退股，可以在证券交易所交易。（4）风险收益不同。债券的收益具有稳定性，固定利率债券的收益率是事先确定的，风险较小；而股票的收益具有不稳定性，其收益率与企业经营状况密切相关，风险较大。（5）会计处理不同。发行债券所筹集资金列为公司的负债，所支付的利息作为成本费用支出；而发行股票所筹集的资金则列为公司的资本，所支付的股息红利属于利润分配。