银行反洗钱上半年工作总结下半年工作计划.docVIP

银行反洗钱上半年工作总结下半年工作计划 反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，促进金融秩序的快速健康发展的保证；根据《金融机构反洗钱规定》要求及《联讯证券有限责任公司反洗钱内部控制制度》《联讯证券中山营业部反洗钱内部控制制度实施细则》我营业部通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。现将我营业部ⅩⅩ年上半年的反洗钱工作总结如下： ⅩⅩ年上半年营业部完成的主要工作 （一）、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《联讯证券有限责任公司反洗钱内部控制制度》，明确更新了《联讯证券中山营业部反洗钱内部控制制度实施细则》确定了反洗钱工作小组人员及主要职责等一系列措施，使营业部反洗钱内控制度更加合理。 （二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。（三）、营业部设立反洗钱岗主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级