证券关于国内证券公司风控运作情况调研报告.docVIP

##证券风控调研报告 PAGE 1 - ##证券关于国内证券公司风险管理工作的调研报告 为进一步提高我司风险管理工作水平，了解业内风险管理部门内部组织结构、岗位设置和人员配置情况，提升风险管理工作的广度和深度， 6月1日至6月28日，公司风控筹建人员通过电话沟通、QQ联系的方式先后问询了解中信、华泰、国信、东方、湘财、国泰君安、西南、招商、国元、民族、红塔、东兴、建投等近20家券商风控情况，同时根据了解沟通情况于6月25日至6月28日先后赴上海和广州对##证券、￥￥证券和##证券三家 一、国内证券公司风险管理基本情况 （一）总体情况 风险管理能力是证券公司的核心竞争能力，证券公司是从事经营金融的特殊企业，有政策上的风险、信用风险、利率风险、汇率风险、法律风险，所面临的风险很多。目前，成熟券商大都已成立风管部，建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系。 样本一：取样35家国内券商，约有60%设立独立的风险管理部。 合规部门与风控部门架构设置现状 35家券商合并、分设总体情况 国内部分券商风险、合规部门设置情况 序号 券商名称 部门设置 风险部人员 合规部人员 并立人数 营业部家数 1 中信 分 28 17 — 5