证券公司营业部前台员工日常考评细则模版.docVIP

XX营业部前台日常考核实施细则 第一部分：业务考核（60分） 1．S3.1（含）以上 新开户/有效户（10分） 每月基础指标15户，每户0.67分。 计算标准：每月第一个工作日柜台系统数据为准。 每月有效户指标4户，每户2.5分。 计算标准：每月第4周周五柜台系统时点数据为准。 产品销售（30分） 每月基础指标50万，统计维度为权益类产品+固定收益类产品，合计销售额每0.6万/分。产品销售不设上限，若当月销售100万权益类或类固定产品，业务考核分不超过50分。 计算标准：每月第一个工作日产品经理报送上月的产品销售数据。 衍生品业务开户（20分） 业务种类：两融、新三板、沪港通、个股期权 每月基础指标新开户2户。 不设上限，当月业务考核分不超过50分。 计算标准：以次月第一个工作日柜台系统数据为准。 S3.1 以下 新开户/有效户（30分） 每月基础指标30户，每户1分。 计算标准：每月第一个工作日柜台系统数据为准。 每月有效户指标12户，每户2.5分。 计算标准：每月第4周周五柜台系统时点数据为准。 3）产品销售（20分） 每月基础指标30万，统计维度为权益类产品+固定收益类产品，合计销售额每0.6万/分。产品销售不设上限，若当月销售100万权益类或类固定产品，业务考核分不超过50分。 计算标准：每月第一个工作日产品经理报送上月的产品销售数据。 3）衍生品业务开户（10分） 业务种类：两融、新三板、沪港通、个股期权 每月基础指标新开户1户。 不设上限，当月业务考核分不超过50分。 计算标准：以次月第一个工作日柜台系统数据为准。 第二部分：营业部考核项目（40分） 考勤（10分） 考勤项目：晨会、周例会、重点业务培训、投资者沙龙 (1).?? 请假超过2天需由团队长和前台负责人批准 (2).??? 年假，事假，病假要按公司规定办理请假手续，有请假条在HR报备。 (3).??? 外出开户请假的需核实当日开户数。 (4).??? 以上各种考勤每月允许因私请假或迟到3次，超出一次扣0.5分，未办理任何请假手续未到的扣1分。 工作日志（10分） 要有详细的工作内容，不允许只有数据。比如：见了客户推荐了什么产品，客户有什么问题，与客户沟通中有什么困难等。 合规（10分） 禁止用已登记的手机号进行交易 禁止用公司电脑进行交易 禁止代销非公司的产品 其他合规事项 4、重要任务完成情况（加分项目，原则不超过10分） 当月营业部重点推动的业务（如：存量客户激活/信E投/信金保签约等） 第三部分 加分项 前台人员当月对营业部的创收有重大贡献者可加分，考核分最高可加至60分，条件如下： 销售1000万权益类或类固定产品； 引入1个亿的交易资产； 成功落地一单机构业务。