关于公司治理专项活动整改情况的说明.pdfVIP

贵州盘江精煤股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称：“公司”）于2007年5月启动公 司治理专项活动，在中国证券监督管理委员会贵州证监局的指导与帮助下，经 过深入自查及认真整改，公司治理活动取得了一定的成效，内部控制制度得到 了进一步完善，有力地促进了公司的规范化运作。 根据中国证监会《 关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号） 和贵州证监局《关于转发中国证券监督管理委员会公告的通知》（黔证监 [2008]85号）的要求，为进一步深化公司治理，落实整改效果，公司对公司治 理专项活动截至2008年6月30 日的进展情况进行了分析总结，现将有关整改情 况说明如下： 一、公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》和贵州监管局黔证监[2007]32号《关于进一步做好辖区 上市公司治理专项活动有关工作的通知》等有关文件精神，公司成立了以董事 长为组长的公司治理专项活动工作领导小组，全面领导和负责本公司的公司治 理专项活动工作。在上级监管部门的监督指导下，以求真务实的精神，把加强 公司治理专项活动与增强公司规范运作水平和整体竞争力相结合，认真开展了 公司治理专项活动。 公司深入、彻底地开展了公司治理自查工作，并经 2007年8月22 日召开的 董事会二届三次临时会议审议通过了 《关于公司治理的自查报告及整改计划》， 同时，设立了专门的电话、传真及电子邮箱等方式接受投资者和社会公众的评 议。 2007年11月14 日，贵州证监局对我公司治理专项活动下发了《关于贵州盘 江精煤股份有限公司治理情况的综合评价意见及整改建议》 （黔证监[2007]109 号）。公司董事会根据《整改计划》及《整改建议》中提出的问题逐项进行分 析，制定相应的整改措施，并积极进行了整改，于2007年11月28日召开董事会 1 2007年第一次临时会议，审议通过了《贵州盘江精煤股份有限公司关于加强公 司治理专项活动的整改报告》。 二、公司自查中发现的问题及贵州证监局《整改建议》所列问题的整改情 况 （一）已完成整改事项的情况说明 整改事项一：公司现有监事3人，全部为股东代表监事，没有职工监事， 公司应尽快补充职工监事。 整改情况：已整改。 整改说明：2008年2月26 日，经公司职工代表会议选举的2名职工代表监事 补充到公司监事会。公司监事会已按公司章程规定由5名监事组成，较好地发 挥了监事会的作用。 整改事项二：公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事 会议事规则》需要根据新的法律、法规和规范性文件进一步修订完善。 整改情况：已整改。 整改说明：已根据新《公司法》、《证券法》和修订后的《公司章程》修 订公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》， 并已于2008年6月13 日召开的公司2007年度股东大审议通过。公司的治理规章 进一步完善，公司的运作进一步规范。 整改事项三：公司董事会未设专门委员会。 整改情况：已整改。 整改说明：公司于2008年2月27日召开董事会二届五次会议，决议成立董 事会战略与投资委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事 会审计委员会。董事会专门委员会已组建完成。同时，董事会各专门委员会的 实施细则（董事会战略与投资委员会实施细则、董事会提名委员会实施细则、 董事会薪酬与考核委员会实施细则、董事会审计委员会实施细则）获得董事会 二届五次会议通过。董事会专门委员会较好地履行各自的职责。董事会审计委 员会在年度报告的财务报告审计中，协调公司的内部、外部审计工作，防范财 务风险，确保财务报告的真实性、完整性等方面发挥了重要作用。董事会薪酬 与考核委员会在公司高管报酬的审核中发挥了较好的作用。 2 （二）未完成整改事