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PAGE 2 尽职调查清单 年 月 说 明 1、尽职调查 本清单所列文件仅是基于对贵公司初步尽职调查而提出。在实施过程中出于解决实际问题的需要，还可能进一步收集其他所需的文件和资料，请贵公司视自身情况协助办理。 2、尽职调查对象 本次尽职调查的对象包括： （1）贵公司（以下简称“公司”）； （2）公司的下属企业； （3）公司的实际控制人（包括实际控制人配偶）控制的其它关联企业。 3、关于提供文件的真实性、准确性、完整性 为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性，请所有被调查单位在其提供的文件上或骑缝处加盖被调查对象的公章；被调查对象为个人时，请个人签名确认。 4、保密 将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给的保密资料承担保密义务。 5、尽职调查中的答疑 公司如对本调查清单及资料收集、提供等与本次尽职调查有关的任何事宜有任何疑问，敬请联络我们  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、主体资格及历史沿革 4 二、下属企业的有关资料 4 三、实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业 5 四、业务相关文件 5 五、主要资产的占有和使用情况 7 六、债权债务和担保情况 9 七、信用情况 9 八、员工情况 10 九、财务资料 10 十、合法合规情况 11 十一、独立性 11 十二、关联交易及同业竞争 11  一、主体资格及历史沿革 （一）请提供公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、特许经营资质等所有政府登记、许可和备案文件。 （二）请提供公司设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。 （三）请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送监管部门的申请文件。 （四）请提供公司内部组织结构图及各部门职责。 （五）请提供公司最新的公司章程。 （六）请提供公司成立以来的三会文件，包括股东大会、董事会、监事会决议、会议纪要等文件。 （七）请提供公司设立及历次股权变动时的上级主管部门的批复文件、评估备案文件等。 （八）公司董事、监事的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期；本人及其近亲属持有公司股份的情况；对外投资情况（控股或者参股其他企业）。 二、下属企业的有关资料 （一）请提供公司下属企业最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、特许经营资质等所有政府登记、许可和备案文件。 （二）请提供公司下属企业设立至今的全部工商登记档案资料（含改制工商档案），并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。 三、实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业 （一）请提供公司实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业（含参股企业）的营业执照、章程等工商登记资料，并以书面形式说明这些企业的主营业务情况。 （二）请以书面方式说明公司实际控制人（包括实际控制人配偶）简要情况。 四、业务相关文件 （一）请描述公司的商业模式，商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流，包括但不限于采购模式、生产模式、销售模式等。 （二）国家对公司所处行业的监管体制和政策，包括行业主管部门，行业主管部门制定的发展规划、扶持或限制政策、行业管理方面的法律法规及规范性文件。 （三）行业所处的生命周期和行业规模；行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）； 行业的竞争程度及行业壁垒； 影响该行业发展的有利和不利因素。 （四）请说明公司的主营业务情况及业务历次变更情况，包括但不限于： 1、产品或服务的种类； 2、每种产品的功能和用途以及特定消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体； 3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量； 4、每种产品或服务是否向消费者提供保障（售后服务等）； 5、报告期内（前三年）各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响； 6、各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势； 7、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划； 8、公司产品或服务的国家标准（如有）和企业标准。 （五）知识产权或核心资源，包括但不限于： 1、