融资综合项目法律尽职调查清单.docVIP

融资项目法律尽职调查清单 一、企业基础情况 1.1企业目前基础情况 1.1.1企业在工商局全套登记资料，最新经工商局年检营业执照； 1.1.2企业目前股权结构图，披露到实际控制人； 1.1.3企业目前内部组织机构图及企业各职能部门关键职责（以表格方法表述）； 1.1.4企业及其控股和参股企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、企业章程、企业控股和参股企业包含资料： 企业全部境内外子企业/企业、分企业、办事处、研究所等（请注明该等控股子企业及参股子企业其它投资者及该等控股子企业及参股子企业股权结构）；企业控股、参股企业、企业企业法人营业执照、企业章程、验资汇报、以非货币资产出资评定汇报；相关设置各子企业/企业协议书及其修改协议；相关设置各子企业/企业、分企业、办事处等董事会决议等内部同意文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出最新有效批复、许可、立案证书或其它证实文件； 1.2 企业历史沿革情况 1.2.1企业设置及历次股本变动情况及相关法律文件，包含但不限于：提议人协议、董事会和股东会决议、增资协议、审计汇报、验资汇报、资产评定汇报、政府相关部门同意文件、工商变更登记等； 1.2.2企业章程及历次修改情况； 1.2.3企业经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内企业经营业务、经营资产、管理层是否发生较大改变，最近 十二个月内企业股东结构是否发生较大改变； 1.2.5企业成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包含但不限于：政府部门批文、仲裁裁决书、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组协议、协议、验资、评定汇报等； 1.2.6企业设置至今历次评定汇报、历年审计汇报； 1.2.7企业历年年检材料； 1.2.8关键股东（追溯至实际控制人）营业执照及基础情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股企业，最近十二个月及一期财务情况和经营结果，董事、监事及高级管理人员背景等，说明其持有企业股份是否存在任何因被质押、包含诉讼等引致法律风险。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对企业有实际控制权股东基础情况，其它关键股东基础情况（如股东是法人，应包含其主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资汇报及股东名册或出资证实书；如有任何股东对企业以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，相关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产评定汇报、股东向企业出资时办理移交手续证实文件，包含但不限于资产清单、资产交接文件、全部权/使用权转让协议、产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交情况； 1.3.3企业最近一期股东名册和对股东情况说明；企业目前关键股东及实际控制人营业执照副本复印件、章程；企业目前关键股东及实际控制人最新一期财务汇报及审计汇报；说明关键股东之间存在关联关系，假如不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况说明及相关协议，假如不存在也请说明；说明关键股东所持发行人股份质押、冻结和其它限制权利情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配股东持有发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明关键股东和实际控制人最近三年内改变情况或未来潜在变动情况； 1.3.5说明关键股东是否存在影响企业正常经营管理、侵害企业及其它股东利益、违反相关法律法规等情形； 1.3.6包含股东相关法律文件： 全部由任何过去或现在股东之间所签署和企业相关协议和文件，包含但不限于：和企业成立或认购企业股权相关协议及其任何修订和补充，和和企业控制权、管理、融资相关协议； 企业股东历次转让企业股权股权转让协议、主管部门同意文件（如适用）、同意企业股权变动董事会决议/股东会决议/总经理办公会决议（如适用）、其它股东放弃优先购置权承诺/确定函、和工商变更登记文件； 请确定股东所持有企业股权是否设置质押；如设置，请提供相关主协议、质押协议和质押登记文件； 请确定股东所持有企业股权是否存在被司法冻结、权属争议等其它限制其转让情形，如存在，请提供该等情形具体书面说明和相关材料（如法院相关裁定书、冻结通知等）； 请确定企业股东所持企业股权是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供委托持股协议、代持股协议等； 二、 生产方面需提供材料 2.1 各类产品生产工艺步骤图及其介绍； 2.2 各类产品生产步骤中关键技术； 2.3 各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况（表格 1） 2.4 关键产品成本组成及单位成本（表格 2 ） 2.5 企业目前所取得多种认证证书（含各国认证证书或用户认证证书）及专利证书等能说明企业产品技术含量及企业内部管理体制良好证实文件 2.6 生产相关许可证 2.7 前三年关键产品（或服务）情况及其各年生产能力和