IATF16949质量管理体系-内审员-外审员-过程审核审核资料清单.docxVIP

IATF16949 质量管理体系 内审员 外审员 过程审核 必须掌握的审核资料清单 12:30:11 ——没有成功不代表失败，只是您还不够努力！—— 有些人利用闲暇时间吃喝玩乐，有些人利用闲暇时间不断学习成长！ 一阶段审核 v 顾客资料： 包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同 / 协议等以及合同或协议的评审、连续 12 个月的订单； v 体系策划： 过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文 件清单、手册、记录清单； v 内部审核： 包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产 品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等 v 管理评审： 评审计划、评审报告等； v 与供方有关的绩效： 供方的 PPM 指标及趋势、超额运费等； v 汽车产品标准、顾客图纸、 APQP 资料、对产品的顾客确认记录 / 第三方检测 报 告等。 二阶段审核 v 管理层 V 公司内外部环境因素分析： SWOT 分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因 素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构 / 定位、发展趋势 等）； V 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业 等； V 公司战略：未来 3~5 年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略） 及战略目标展开； V 管理评审： 管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评 审报告→持续改进计划→实施结果； V 内部审核： V 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报 告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首 / 末次会议签到表； V 过程审核： 过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核 报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首 / 末 次会议签到表； V 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报 告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； v 生产 V 生产计划：客户订单 / 销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生 产统计；包括产能分析； V 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责 则由质量负责）； V 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具 / 工装维修、刀 具/工具更换、产品更换、物料更换等）； V 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、 发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； v 设备 V 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效 指标统计；满足预测性维修要求； V 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； V 设备标识：环境保护设备 / 安全防护设备 / 关键设备的标识及状态标识（待修、 停用、正常等）； V 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压 力容器、锅炉等。 v 工装 V 新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单 / 自制计划→验收 单（检验记录等）→台帐 V 日常管理： 台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装 履历→废申请单（要填上处置记录） V 工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）； 注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用的物 流器具等。 v 质量 V 新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供 方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）； V 常规采购的产品→报检单→进货检验记录； V 生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品检验报告 书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定 期 Cpk 分析报告等）、成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要 有即可）、顾客来料检验记录； V 退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表→汇总→ 8D 报告→变更通知单 + 文件更改 通知单→相关文件修订（控制计划、 FMEAs 、工艺、检验规程等）； 该项由营 销或质量提供！ V 不合格控制：不合格处置单、 如报废则有报废通知单、 返工有返工复检记录、 不合格汇总表→定期的不合格优先减免计划→纠正 / 预防措施验证记录→变更通 知单+ 文件更改通知单→相关文件修订 （控制计划、FMEAs 、工艺、检验规程等） ； V 针对重大不合格项目→纠正 /预防措施验证记录 →变更通知单 + 文件更改通 知单→相关文件修订（控制计划、 FMEAs 、工艺、检验规程等）； V 监视和测量装置：台帐→校准 /检定计划→校准 / 检定记录（内外部的校准记录、 偏离记