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基于后发优势的中国追赶战略研究 世界各国经济发展的历程表现出泾渭分明的苦乐不均。 大多数发展中国家或 者在“贫困陷阱”面前艰难挣扎 , 或者在“中等收入陷阱”面前踯躅不前 , 而形成 鲜明对照的是 , 世界经济史上总有个别 “成绩优异”的国家能够逆势而上 , 不仅成 功经济追赶的时间比先发国家要短 , 而且在追赶的过程中本身也进入持续增长的 良性循环。 自凡勃伦和格申克龙等学者做出开创性研究以来 , 后发优势就是一国追赶战 略的重要理论支撑。本文即以后发优势理论为视角 , 研究中国经济增长及对发达 国家的经济追赶。 与当前大多数研究不同的是 , 本文跳出了后进国家技术追赶或 FDI 溢出效应 等单一视界 , 而将发展中国家的结构后发优势、人力后发优势、技术后发优势、 资本后发优势和制度后发优势作为一个整体。 本文也关注各种后发优势的阶段性 变化特征 , 并在后发优势的理论框架下梳理和解释中国经济发展和体制改革的变 迁过程。 本文的基本观点是 , 正是这五种后发优势的协同作用 , 中国才得以实现持续、 快速的追赶绩效。后发优势的核心理念是学习 , 这在中国领导人的经济建设方针 中不断体现和强调。 作为研究的起点 , 本文首先对中国经济追赶的结构性变化和增长动力进行经 验分析。以 1992年、 1997年为节点 ,我们可以将改革开放以后的中国经济追赶 划分为三个阶段 , 追赶能力呈现依次加强的趋势。 增长动力的经验分析表明 , 资本积累、人力资源、结构转变、技术进步和制 度变迁对中国改革开放以后的经济增长具有很强的解释力。我们判断 , 中国经济 增长之所以出现持续追赶的趋势 , 正是因为在资本积累、人力资源、结构转变、 技术进步和制度变迁方面具有相比成熟经济体而言的优势地位 , 由此引出资本后 发优势、人力后发优势、结构后发优势、技术后发优势和制度后发优势的理念。 结构后发优势表现在 , 发展中国家相对于发达国家而言具有更大的结构转变 空间, 生产要素向高生产率部门的再配置可以为经济增长带来额外的收益。工业 化推动下的结构转变过程是中国比发达国家经济增长更快的重要推动力。 我们将中国发挥结构后发优势的过程划分为五个阶段 , 其中结构转变对生产 率提高的贡献在 1978-1986、1992-1997 和 2003-2012 年三个阶段里较高。在经 历 90 年代末城市国有部门战略调整带来的阵痛期以后 , 结构后发优势为新千年 以来的快速经济增长提供了有力支撑。 人力后发优势的基础是劳动力资源丰富和劳动力成本低廉 , 另一方面也在于 发达国家具有知识的溢出效应 , 发展中国家对教育和人力资本的投资可以获得比 发达国家更高的收益。 中国利用人力后发优势最显著的成效就是出口贸易总量不 断扩大, 并且逐步成为全世界的制造工厂。 中国加入WTC以后,人力后发优势得到更大程度的释放。技术后发优势主要 是指, 发展中国家只需要付出极小的代价就可以引进外来科学技术运用于本国的 生产活动 , 缩小与国际技术前沿的差距。 我们将改革开放以来中国发挥技术后发优势的历程分为三个阶段：在 80年 代前期和中期 , 中国技术发展路线是对计划经济时期的矫正和在开放环境下对发 挥技术后发优势的摸索；从 80年代末到 90年代, 中国技术发展是以引进和模仿 外来技术为主；从90年代末开始 ,中国加快了从模仿到创新的技术追赶路线转变 的步伐。资本后发优势的理论基础是资本报酬递减的规律 , 这样, 发展中国家的资 本回报率更高 , 国际资本将流向发展中国家并促进后者的经济增长。 与发达国家相比 , 发展中国家往往拥有更高的投资率 , 这部分是因为发展中 国家在起飞阶段经常会采取国有化和强制性的资本积累方式 , 高投资率的背后可 能是低下的生产效率和投资回报。从相关文献的研究结论可以判断 ,至少从 90 年代末开始 , 随着国有企业改革的深入 , 中国的高投资现象和外商资本的不断涌 入是具有高投资回报率的微观基础的。 我们利用省际面板数据也发现 ,以1997年为分水岭 ,中国资本积累的模式出 现明显差异 , 资本积累的替代性制度安排逐渐正让位于稳健性制度安排。制度后 发优势是指 , 发展中国家可以学习、 模仿和借鉴发达国家的先进制度和管理经验 由此避免先发国家有效制度形成所需要付出的不断试错的高昂代价 , 从而节约经 济发展的时间成本和创新空间。 为了达到追赶绩效最优化的目标 , 发展中国家在不同的发展阶段应该采取不 同的发展政策。早期有利于落后国家经济追赶的替代性制度安排到了发展的后期 就不再适宜 , 政府必须适时考虑将替代性制度转向稳健型制度 , 也就是以市场竞 争为基础的和以创新活动为主要形式的追赶政策 , 否则将陷入一个非收敛的均衡 陷阱。 本文在制度后发优势的框