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陕西省期货从业资格《法律法规》考试题 一、单项选择题（共25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A ．中国证监会 B ．中国证 业协会 C ．中国期货业协会 D ．各期货公司 2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价 格之 的差额称为__ 。 A ．价差 B ．基差 C ．差价 D ．套价 3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及 时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的 损失，期货公司（）。 A ．不承担责任 B ．承担次要赔偿责任 C ．承担主要赔偿责任，最高不超过 80% 1 D ．全部承担赔偿责任 4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B ．中国期货业协会的章程由理事会制定 C ．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D ．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A ．自然人 B ．国有企业 C ．投机客户 D ．期货交易所会员 6、下面关于投机说法错误的是__ 。 A ．投机者承担了价格风险 B ．投机的目的是获取较大的利润 C ．投机者主要获取价差收益 D ．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 7、管理和使用的具体办法由（）制定。 A ．国务院期货监督管理机构 B ．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C ．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 2 D ．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货 公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透 支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超 过损失的（）。 A ．60% B ．80% C ．20% D ．40% 9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A ．配额 B ．依法征税 C ．许可证 D ．审核 10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁 某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内 交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保 证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自 作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这 3 一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉 讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主 张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张， 法官应当（）。 A ．支持丁某的主张 B ．支持期货公司的主张 C ．亲自重新调取证据 D ．根据现有材料综合判断 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年 之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定， 形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公 司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列 问 题： 假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交 易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改 完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假 设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A ．予以批准 B ．不予批准 C ．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D ．予以批准，但应当限制其结算业务范围 4 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业 务，对其客户谎称另一期货从