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案例：国川投资 业务流程指引 1、 项目搜集 创业投资公司的项目主要有三个来源： （ 1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国 际业务衍生出来的直接投资机会， 投资对象为准二板上市企业、 准主板上市企业。 它的特点 是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚； （ 2）与国内外创业投资 公司结为策略联盟， 互通信息， 联合投资；（ 3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资 本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业 或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内， 对项目进行初步调查， 提出可 否投资的初审意见并填制《项目概况表》 。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前， 项目投资经理应主动与企业签署保密协议。 若企业一开 始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 4、 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》 ，报公 司项目考评会批准立项。 立项批准一般在两个工作日内完成， 经批准的项目可以进行尽职调 查工作。 5、 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》 。 尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》 。尽职调查 一般在二十个工作日内完成。 6、 投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会， 由该委员会代董事会行使投资决策权。 投资决策委员会采用会 议及信函两种工作方式， 投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过， 当投资决策委员会 中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2 时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成， 并形成《投 资决策委员会决策意见表》 。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策 委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 7、 签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目， 经公司法律顾问审核相关合同协议后， 由 董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》 。 8、 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后， 项目投资经理具体负责项目的跟踪管理， 除了监控企业经营进展外， 还 应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务， 使企业在尽可能短的时间内快速增值。 跟踪 管理的具体内容有： a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、 生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》 ；b、参加企业重 要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情 权的相关会议并形成 《会议纪录》 ；c、每季度对企业进行至少一次访谈， 了解企业经营状况、 存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》 。 9、 投资的退出 在项目立项之初， 项目投资经理即要为项目设计退出手段， 然后随着项目进展及时修订。 具 体的退出方式包括三种： IPO（首次公开发行） 、出售、清算或破产。首次公开发行包括国 内二板上市、主板上市， 国外主板上市、 创业板上市等； 出售分为向管理层出售和向其他公 司出售； 当风险公司经营状况不好且难以扭转时， 解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。 IPO 及出售将是本公司主要的退出渠道。 业务档案参考 业务档案一：项目概况表 业务档案二：企业所需提供资料清单 企业基本情况调查资料提纲 一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件； 二、 公司资产及经营状况 1、 公司主要产品及业务； 2、 公司主要产品的生产工艺流程； 3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、 GMP 认证等文件（复印件） ； 5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况； 三、 公司治理结构及对外投资情况 1、 公司组织结构图（包括参控股企业） ； 2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍； 四、 公司的关联交易及同业竞争情况