工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金年第4季度报告.docVIP

工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金年第季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为年月日起至月日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品简况 、基金简称： 工银精选 、基金运作方式： 契约型开放式 、基金合同生效日： 年月日 、报告期末基金份额总额： 份 、投资目标： 有效控制投资组合风险，追求稳定收益与长期资本增值。 、投资策略： 本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一致性。 、业绩比较基准： ×沪深指数收益率×新华雷曼中国综合债券指数收益率。 、风险收益特征： 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间 , 属于中等风险水平基金。 、基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司 、基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一） 主要财务指标 单位：元 基金本期净收益 基金份额本期净收益 期末基金资产净值 期末基金份额净值 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④过去三个月 （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 工银瑞信精选平衡混合型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （年月日至年月日） 注：、本基金合同于年月日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。 、根据基金合同规定，本基金投资组合的比例范围为：投资于股票资产的比例范围为－，投资于债券及其它短期金融工具的比例为－。按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在本报告期末，本基金的投资组合比例达到基金合同的要求。 四、管理人报告 、 基金经理简介 吴刚先生，数理统计硕士，拥有年证券投资管理经验。曾任基金融鑫、长盛成长价值基金和长盛动态精选基金基金经理，业绩优 良。 1 / 4 张翎先生，工商管理硕士，拥有年证券投资管理经历。曾先后担任泰信天天收益基金经理和泰信先行策略基金经理。年月加入工银瑞信基金管理有限公司。 、 报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责的为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他法律法规、《工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金合同》的规定。 、 报告期内的业绩表现和投资策略 （） 行情回顾及运作分析 四季度股市大幅上涨，沪深指数年末收于点，涨幅为，市场资金供给十分充裕，资金推动的迹象明显；在以前基金的赚钱示范效应下，新基金发行规模巨大，出现多只发行超过亿的新基金，甚至有新基金发行一天超过亿，以前行情的资金推动特点是散户投资者直接进场买股票，而现在的特点是主要通过申购基金，交给专业的机构投资操作。从行业来看，金融、钢铁、石化、地产表现出色，元器件、日用化工、计算机硬件等表现一般；从结构上看，受指数期货年推出的影响，大市值股票表现出色，中小市值股票表现不佳，再次出现一九现象。 本基金在四季度前期完成了建仓工作，主要集中在信息技术、金融、医药、经常消费等行业上，主要选择前景广阔、增长良好的公司进行投资。 （） 本基金业绩表现 截止报告期末，本基金份额累计净值为元。本报告期份额净值增长率为，同期业绩比较基准增长率为，超过比较基准。 （） 市场展望和投资策略 经过年股市整体超过的大幅上涨，市场估值已基本到位，但是，一方面宏观经济平稳增长，上市公司业绩持续增长，另外，对长期牛市的预期以及赚钱效用吸引了大量场外资金持续入场，会使市场的高估值在较长时间存在；预计业绩增长和资金推动仍然会推动股市长期上涨，但其中可能会出现阶段性的大幅波动。 展望年，我们仍然看好信息技术、金融、医药、经常消费等行业，并将继续持有这些行业中的领先企业。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占总资产比例 股票 债券 银行存款和清算备付金合计 其他资