董事会监督检查工作办法.doc

文件编号：QMS-03-19 董事会监督检查工作办法 PAGE 1 PAGE 1 - - 董事会监督检查工作办法 第一章 总则 为规范公司董事会及其成员的监督检查职能，督促经理层正确履行职责，有效维护所有者权益，根据公司《章程》及控股股东有关规章制度，特制定本办法。 公司董事、董事会依本办法对经理层履行岗位职责情况实施监督检查。 董事会监督检查工作遵循下列原则 （一）为公司生产经营、管理改革服务； （二）依法依规监督检查，实事求是，注重调查研究； （三）监督检查与改进工作、规范管理相结合； （四）预防与纠正，教育与惩处相结合。 第二章 监督检查的对象和内容 监督检查的对象是公司经理层及公司各部门管理人员。 监督检查的内容 （一）董事会决议执行情况； （二）公司经理层及各部门管理人员执行国家法律法规、集团及公司规章制度的情况； （三）在招投标、合格供方选择、物资采购、工程预决算及相关工程中执行国家、地方法律法规及集团、公司规章制度的情况； （四）安全生产、质量管理工作建章立制及执行情况； （五）在干部、人事、劳动用工、分配等工作中执行集团及公司规章制度的情况； （六）全面预算管理、合同管理等建章立制及执行情况； （七）其它董事会认为有必要进行监督检查的事项。 第三章 监督检查的方式 董事会对经理层的监督检查，实行定期监督检查与日常监督检查相结合。 建立经理层工作汇报制度。总经理每半年向董事会提交一次全面工作报告；专项工作专题报告；重大事项随时报告。 定期检查的重点是董事会决议的执行情况，全面预算管理、资金使用、合同管理等执行规章制度的情况。检查的方法步骤 （一）拟定方案并通知经理层检查的要求、内容及程序； （二）听取经理层的汇报； （三）采取个别谈话、召开座谈会，或到有关部门实地了解情况，查看相关资料及原始记录等方式，广泛深入了解情况； （四）向经理层反馈检查情况，肯定成绩，指出问题，提出改进工作的意见和建议；对违反有关制度的行为依相关程序进行惩处。 （五）形成检查报告报公司董事长。 董事会的日常监督检查工作由董事会秘书负责，综合办公室设专职或兼职人员，在董事会的指导下，进行日常监督检查工作。 日常监督检查，除了定期监督检查的内容外，重点是招投标、合格供方选择、物资采购，干部人事、用工分配等工作执行相关制度的情况。涉及监督检查的内容，相关部门应事先向监督检查人员通报情况（如具体内容、工作程序等），监督检查人员视情况对相关工作进行监督检查。 日常监督检查，监督检查人员可视需要邀请公司财务总监、监事会成员及相关部门参加，并向董事长及时报告有关情况。 第四章 附则 经理层要积极配合董事会及其成员的监督检查工作，维护董事会及其成员、监督检查人员的知情权、监督权，如实汇报有关情况，为董事会监督检查工作提供必要的条件。 董事会及其成员、监督检查人员在监督检查中，要正确行使权力，尊重经理层的合法经营权，为经理层日常经营营造和谐的氛围。 本办法自发布之日起施行，解释权属公司董事会。 编制部门 编制人 审核 批准 综合办公室 巫恒亮 巫恒亮 史京亚