基金经理注册登记指导规则.doc

基金经理注册登记规则 第一章 总 则 第一条 为加强对基金经理自律管理，提升基金经理专业素质，增强基金管理透明度，保障基金份额持有些人正当权益，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理措施》、《基金管理企业投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制订本规则。 第二条 基金管理企业（以下简称企业）聘用、解聘基金经理，应该根据本规则立即办理基金经理任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。 未根据本规则完成注册、变更或注销人员，企业不得聘用其担任基金经理或进行基金经理任职变更。 第三条 基金经理应该树立长久、稳健、对基金份额持有些人负责理念，勤勉尽责，执业行为应该符合基金协议中相关基金管理人义务约定和法律法规对基金投资管理人员相关要求。 第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理注册、变更和注销等工作。 第五条 企业负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需申请材料，确保申请材料真实性、正确性和完整性。 申请注册、变更或注销人员，应该确保向所任职企业提供个人信息真实、正确和完整。 第二章 注 册 第六条 申请基金经理注册人员应该含有下列条件： （一）取得基金从业资格； （二）含有3年以上证券投资管理经历； （三）没有《企业法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规要求不得担任企业董事、监事、经理和基金从业人员情形； （四）含有良好诚信统计及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业监管部门和工商、税务等行政管理部门行政处罚； （五）经过协会组织基金经理证券投资法律知识考试； （六）法律法规要求其它条件。 第七条 企业拟聘用基金经理，应该在做出拟聘用基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料： （一）注册申请汇报； （二）拟聘用基金经理基础情况记录表； （三）拟聘用基金经理相关决议或决定； （四）拟聘用基金经理含有3年以上证券投资管理经历证实； （五）最近3年任职单位出具判定意见； （六）企业对拟聘用基金经理考察意见； （七）拟聘用基金经理身份、学历、学位证实复印件； （八）拟聘用基金经理近1年参与合规培训和业务培训情况说明； （九）拟聘用基金经理对申请材料真实、正确和完整和执业态度个人承诺； （十）协会要求报送其它申请材料。 第八条 协会接收企业报送注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完成，并将审查结果以电子邮件或传真等方法通知企业。符合本规则要求条件，注册为基金经理。 第九条 有下列情形之一人员，不得注册为基金经理： （一）不符合本规则第六条要求条件； （二）被监管机构采取市场禁入方法，尚处于市场禁入期内； （三）被监管机构采取重大行政监管方法未满2年； （四）违反投资管理人员基础行为规范及企业对投资管理人员相关要求，对市场造成较大影响； （五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年； （六）短期内频繁变换任职单位； （七）尚处于法律法规要求及劳动协议约定竞业严禁期内； （八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年； （九）根据协会相关要求，未经过证券从业人员执业年检； （十）最近1年接收合规培训和业务培训时间少于中国证监会和协会要求； （十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项； （十二）根据法律法规和协会要求和审慎性标准，不得注册为基金经理其它情形。 第十条 企业应在对外公告聘用基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。 第三章 变 更 第十一条 本规则所称变更包含以下情形： （一）基金经理在企业内部增加或降低管理基金只数； （二）基金经理在企业内部由管理一只基金变更为管理另一只基金； （三）协会要求其它变更情形。 第十二条 企业应该在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会立案，报送以下立案材料： （一）变更立案汇报； （二）相关决议或决定； （三）企业对基金经理管理基金期间工作评价及变更原因说明； （四）协会要求报送其它材料。 第十三条 协会在收到立案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。 第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金，不予办理变更手续。 因特殊情况需要变更，企业应向协会提出变更申请,并报送变更申请汇报、企业及基金经理本人做出变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接收申请10个工作日内以电子邮件或传真等方法通知企业是否同意变更申请意见，同意申请办理基金经理变更手续。 第十五条 企业应该在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告信息。协会在收到公告信息后3个工作日内