案防工作总结暨工作专题计划.docVIP

XXX联社案防工作总结 暨工作计划 ，XXX农村信用合作联社认真落实落实《XXX银监分局相关辖内银行业案件防控工作意见》（昭银监发[]31号）和《中国银监会办公厅深入强化内控合规管理防范案件风险通知》精神，不停强化内部控制和管理，深入加强案件防控工作，结合XXX联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了连续学习和研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制微弱步骤，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全步骤管理，连续开展职员教育、培训，从实施各项规章制度细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将案件防控工作开展情况汇报以下： 一、案防工作布署情况 县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长案件防控工作领导小组，根据“一岗双责、双线管理、分级负责”要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检验辖内案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提升内控实施力；二是立即制订了案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依靠，加强合规文化建设，强化职员管理，努力提升防范案件和处理风险效率，果断遏制大案要案发生。 二、案防工作开展情况 （一）压实主体责任。强化案防责任，落实了各项案防方法。一是充足发挥本身在构建案件风险防线中主体作用，切实落实好以关键责任人为第一责任人案防工作领导机制。经过抓好各部门、网点“一把手”这一关键岗位，层层传导案防工作压力，把案防职责分解落实到每一部门、每一个岗位和每一名职员，使每一个职员全部能恪尽职守、各负其责。二是县联社和各部门、各营业网点签署《安全防范责任书》和《案防责任书》。各部门各网点和职员签署了《安全防范责任书》、《经营目标责任书》、《信贷经营责任书》、《不良贷款清收责任书》，制订了《岗位职责》，明确了主任、内勤主任、前台柜员、库管员、信贷员岗位职责，对各岗位安全防范、操作风险等进行了具体说明。将责任层层落实到岗到人，细化安全目标，明确了案件防控及风险防范责任。三是制订防案处理预案。制订了《XXX农村信用合作联社案件突发事件紧急处理预案》，明确了应急处理方法、工作步骤、汇报路径、工作方法、责任划分及相关要求，形成一套专题处理程序；四是建立案防分析制度。坚持按季度召开案防形势分析会议，认真分析案件防范和业务管理工作中存在问题，提出对应整改方法；五是建立完善案件和重大问题汇报制度。 统一思想。目标实现，需要全员思想高度统一。云南银监局案件防控工作（电视电话）会议召开后，县联社立即对会议精神进行了再学习、再布署。为确保实效，我县联社将学教活动全方面铺开，做到了两个结合，即案防工作和“合规建设年”活动相结合，案防工作和党风廉政建设相结合。开展了“四方面”培训，即案件防范、法律法规知识培训、信贷风险管理及五级分类知识培训。经过层层动员和布署，在广大干部职员中逐步树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。 加强制度建设，规范业务操作，提升案件防控水平。为提升案件防控水平，对旧版本业务规范在实施中碰到问题进行有针对性修改和完善，对于联社新上线业务品种，先制订相关制度，做到制度先行；重视对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度和实际工作相符。，XXX联社新制订了《XXX农村制订财务审批委员会工作规则》、《XXX农村信用合作联社同业业务管理措施》、《XXX农村信用合作联社固定资产贷款风险管理实施细则》、《XXX农村信用合作联社同业授信管理措施》、《XXX农村信用合作联社柜面业务管理措施》、XXX联社薪易贷个人消费贷款管理措施（暂行）、《XXX农村信用合作联社内控制度管理实施细则和处罚决定（试行）》和《XXX农村信用合作联社安全保卫工作处罚实施细则》等一系列管理要求，修订了《XXX农村信用合作联社个人贷款管理操作步骤》、《XXX农村信用合作联社贷款业务操作实施细则》、《XXX农村信用合作联社信贷管理基础制度》、《XXX农村信用合作联社贷款担保管理实施措施》、《XXX农村信用合作联社农户小额信用贷款管理措施》和《XXX农村信用合作联社扶贫小额信贷管理措施》，达成了事事求安全，人人重视案防工作目标。 规范行为。案防工作主体是人。我们从建章立制入手，以规范职员经营行为和日常行为为着力点，抓职员行为排查，严防经营道德风险。一是我们严格按省联社职员异常行为排查要求，坚持每三个月对职员经办业务、行为表现、思想动态等方面，采取调查、走访、座谈等方法进行排查，在职员异常行为排查过程中，没发觉有异常行为；二是要求全县干部职员进行财产申报，立即掌握干部职员家庭资产负债情况，变被动为应对主动防控，将工作重心由事后处理转向事前预防、主动出击前移。三是开展“九种人”专题排查，全方面加强职员管理，规范职员履职行为，严防案件