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内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为 __ 。 A ．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七 2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采 用的方式有（）。 A ．包销 B．传销 C．直销 D．代销 3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 __人。 A ．1 B．2 C．3 D．4 4 、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环 境没有发生重大变化的，应当采用 __确定投资品种的公允价值。 A ．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 5、龙债券利率的确定基准是 __ 。 A ．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 6、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具叫作 __ 。 A ．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC 交易的衍生工具 D．独立衍生工具 7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指 __ 。 A ．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限 8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指 __ 。 A ．税息前利润 B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润 9、债券远期交易数额最小为债券面额 __万元。 A ．1 B．5 C．10 D．25 10、关于三大经典风险收益率调整方法与 CAPM 模型之间的关系，下列说法正 确的是 __ 。 A ．夏普指数并非以 CAPM 为基础 B．詹森指数并非 DACAPM 为基础 C．特雷诺指数并非以 CAPM 为基础 D．三种指数均以 CAPM 为基础 11、国际债券的记价货币通常是 __，以便在国际资本市场筹集资金。 A ．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币 D．本国货币和外国货币 12、上市公司申请发行新股， 要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不 少于最近 3 年实现的年均（）。 A ．可分配利润的 20% B．税后利润的 20% C．可分配利润的 50% D．税后利润的 50% 13、实际上，大多数公司的清算价格总是 __账面价值。 A ．低于 B．等于 C．高于 D．无关于 14、在一般国家， 社保基金分为两个层次： 其一是国家以 ________形式征收的全 国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 ________。__ A ．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金 15、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的 信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A ．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场 16、对于成长型的股票， __是最常见的辅助估值工具。 A ．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率 17、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股 数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A ．20%nbsp; B．15%nbsp; C．10%nbsp; D．5% 18、指数型消极投