广东省上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题.docxVIP

???????????????????????最新 料推荐??????????????????? 广东省 2017 年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易 市场考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价 证券 B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行， 定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募说明书 B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A． 1 亿股 B．2 亿股 C． 3 亿股 D． 4 亿股 4、“ 911 事件”，指的是美国东部时间 2001 年 9 月 11 日恐怖分子劫持的 4 架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。 这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于 __。 A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相对衰退 D．绝对衰退 5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在 __手 (含 )以上，可采用大宗交易方式进行。 A． 5000 B．10000 C． 50000 D． 80000 6、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立 __个用证券账户。 A． 1 B．2 C． 3 1 ???????????????????????最新 料推荐??????????????????? D．每 500 万元注册资本可开立一个 7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的 要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前 （）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A． 3 B．4 C． 5 D． 6 8、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有 __。 A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 9、下列不属于部门规章的是 __ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 10、外汇期货交易自 1972 年在 __所属的国际货币市场 (IMM) 率先推出后得到了迅速发展。 A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所 D．伦敦国际金融期权货交易所 11、依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月 __均在 12 亿元以上。 A．客户资金存款 B．净资本 C．净资产 D．总资产 12、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时， 应具备的条件之一是（）。 A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上 C．公司最近 2 年内无重大违法行为 D．企业具有一定的规模和良好的经济效益 13、根据我国现行有关交易制度，下列只有 __可以进行当日回转交易。 A． B 股 B．A 股 C．债券 D．基金 14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起 __年内不得转让。 2 ???????????????????????最新 料推荐??????????????????? A．半 B．1 C． 1．5 D． 3 15、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每 __个月增加 1 倍。 A． 3 B．6 C． 12 D． 18 16、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书 17、净资本基本计算公式为 __。 A．净资本 =净资产 -金融产品投资的风险调整 +应收项目的风险调整 -其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会 认定或核准的其他调整项目 B．净资本 =净资产 +金融产品投资的风险调整 -应收项目的风险调整 -其他流动资产项目的风险调整 -长期资产的风险调整 -或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准