有规有矩制度建设为业务创新保驾护航.pdfVIP

中国证券登记结算公司十年发展之制度建设篇： 有规有矩 制度建设为业务创新“保驾护航” 不以规矩不成方圆。 证券登记结算法规制度建设工作作为证券期货市场法制工作的重要组成部 分，自2001 年3 月30 日中国证券登记结算有限责任公司 （简称“中国结算”） 成立以来，就把推进证券登记结算活动立法、规范业务规则体系做为常抓不懈的 重点工作。 搭成制度建设体系框架 从无到有，经过十年的努力，我们看到目前证券登记结算法律制度体系的基 本框架已经形成。 《证券法》及相关法规、司法解释为第一层，证监会部门规章《证券登记结 算管理办法》为第二层，《证券登记规则》、《证券账户管理规则》等业务规则为 第三层，数百件公司规范性文件（业务实施细则、指南、通知等）为第四层。 “上述多个层次的法规制度体系的基本框架，为我国证券市场的登记结算业 务提供了较强的法律支撑，规范了证券登记结算活动，有力保障了证券登记结算 系统的安全稳定运行。”相关业务负责人对记者表示。 与此同时，十年来，证券登记结算业务规则的体系基本形成。 据了解，中国结算成立伊始即制定了《中国证券登记结算公司业务整合和未 来发展规划》，提出了建立完整的证券登记结算业务规则体系。