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2011年证券从业考试《证券投资基金》最后冲刺模拟题及参考答案 一、单项选择题（共 60题，每题0 . 5分，答对得 分，不答或答错不给分） .在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一 般被称为（）。 共同基金 单位信托基金 证券投资信托基金 D .私募基金 .基金持有人获取收益和承担风险的原则是 （） “收益保底，超额分成” “利益共享、风险共担” 按“先进先出法”实现收益和风险 获取无风险收益 .开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。 市场供求关系 市场存款利率 基金单位净值 基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正 确的是（）。 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理 人对持有人负有完全的法定偿债责任； 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代 替投资者管理资金， 并不保证资金的收益率， 投资人也要 承担一定的风险和费用。 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义 务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D .证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股 息、红利和利息收入 5 .目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。 公司型基金 契约型基金 单位信托基金 对冲基金 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的 长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短 期收益一风险搭配的证券投资基金是0 。 指数基金 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并 将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资 基金是（） 。 全球基金 国际基金 离岸基金 在岸基金 母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行 投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金， 不用 支付转换费用的基金是（） 。 指数基金 对冲基金 雨伞基金 D .开放式基金 .全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。 英国“海外及殖民地政府信托” 富来明创立的“苏格兰美国投资信托” 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” 麦哲伦基金 .中国证监会发布的〈〈开放式证券投资基金试点 办法》（以下简称〈〈试点办法》），对我国开放式基金的 试点起了极大的推动作用，其发布日期是（） 。 1997 年 11 月 14 日 B . 1998年3月1日 2000年10月8日 D . 2001年9月1日 .基金管理公司的发起人可以是（ ）。 保险公司 证券公司 商业银行 D .金融咨询公司 .拟设立的基金管理公司的最低实收资本为 （）。 1000万元 1500万元 2000万元 3000万元 .基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 1亿元 B . 2亿元 C. 3亿元 D . 4亿元 .基金会计帐册、报表和记录的保存年限在 （）。 10年以上 B . 20年以上 C. 15年以上 D . 5年以上 .基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 董事会 监事会 股东大会 消费者 .基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 2人 B . 3人 C. 4人 D . 5人 .基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比 例不得低于（）。 1/4 B . 1/3 C. 1/2 D . 1/5 .我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ） 溢价发行 B .折价发行 平价发行 面值发行 .根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得 少于（）年，最低募集数额不得少于（） 亿元： 10 , 5 B . 5 , 10 C . 5 , 2 D . 10 , 10 .我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 4个月 B . 2个月 C. 3个月 D . 1个月 .我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过 该基金批准规模的（）方可成立： 70% B . 80% C. 90% D . 60% .开放式基金的销售机构不包括（ ）。 商业银行 保险公司 证券公司 D .担保公司 .基金变更不包括（）。 封闭式基金转为开放式基金 封闭式基金清算 封闭式基金扩募 封闭式基金续期 .根据〈〈证券投资基金管理暂行办法》，一个基 金持有一家上市公司的股票， 不得超过该基金资产净值的 （）。 10% B . 20% C. 30% D . 15% .基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 基金托管人 基金发起人 基金管理人 基金清算小组 .在我国，基金发起人不包括（ ）。 证券公司 信托投资公司 基金管理公司 D .金融咨询公司 .在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ） 2亿元人民币 B . 3亿元人民币 C . 4亿元人民币 D . 1亿元人民币 .证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 合规性原则 诚实信用原则 合理性原则 投资分散化原则 .证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 确定投资目标 信息管理 资产配置 风险管理 .货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。 短期国债 公司债券