《证券公司营业部总经理述职报告》.docxVIP

2016年度干部述职报告宣城敬亭路证券营业部-负责人-XXX 被考核人基 本信息 工号 姓名 单位名称 职务（岗位） 定量指标 指标 权重 目标值 完成值 股票基金市场占有率 代理买卖证券业务净收入市场份 额 净新增客户数（户） 资产及高净值客户净流入（资产 净流入（亿元）/高净值客户净流 入（个）） 内部产品销售量（亿元） 外部代销产品销售量（亿元） 考核净利润（万元） 营业收入（万兀） 定性指标 指标 权重 成本费用控制情况 重大工作完成情况（投行项目、 新设营业部筹建、管理等） 调整项 指标 调整计分事项 调整计分 工作总结（围绕绩效指标、管理目标完成情况） （1000字）: 一、业绩指标完成情况及营业部收入构成情况 1、 营业部全年交易量为116亿，共实现营业收入380万元， 实现净利润170余万元。 2、 营业部新开户3012户，开户完成率为70% 3、 全年可交易资金净流入为 9086万元，上市公司托管市值 净流入8亿元。营业部托管总市值 12.84亿元。 4、 全年高净值客户引进1户，共引入市值8亿元。 5、 2016年营业部股基市场占有率完成年度下达任务目标的 114%代理买卖证券业务净收入市场份额完成年度下达任务目标 的147%均超额完成目标任务。 6、 截止年末融资融券开户 60户，快融宝开户109户，其中 融资融券新增授信额度16961万元，融资融券年末余额1699.30 万元。 二、 营销团队建设及展业情况 截止12月底营业部引进经纪人 3人，淘汰4人，目前团队 规模15人。全年营销团队新增开户数 475户，新增资产348.6 万，新增有效户102户，佣金贡献52万元，净佣金贡献25.3万 元，基金和理财产品销售合计 72.1万。 三、 创新业务发展及交叉销售开展情况 1、 通过资本性中介业务推动营业部转型，从被动的通道服 务转变为市场的组织者，流动性的提供者。 2016年，营业部与 有需求的机构及高净值客户，建立日常联系机制，提供各类支持。 不断的寻求股权融资、并购业务和资本中介业务等合作机会， 2、 2016年，营业部广泛宣传融资融券、约定式购回业务、 证券质押贷款等业务，并与信托、银行等渠道积极合作，走访多 家上市公司，为明年的业务发展奠定了良好的基础。其中，营业 部与某某市国有投资有限公司就某某市政府专项债券项目达成 意向，公司债券部已完成前期现场工作， 目前已进入公司内审阶 段，有望于2017年第二季度发出。本次海通承销的总规模预计 15亿。 四、 员工队伍建设 营业部积极响应和组织落实公司、 分公司的各种精神文明创 建活动。同时通过各种形式的党、团和工会活动，提高员工的政 治素养，培养和激励业务骨干和新员工的上进心、 事业心和职业 自豪感，在营业部形成了团结协作、积极奋进的良好工作氛围。 2016年营业部推荐培养培养入党积极分子 1名，目前在组织考 察阶段；营业部具备投顾资格员工 1名；1名员工已通过保荐代 表人资格考试。 五、 后台运营管理工作 营业部后台严格履行公司制度， 坚持合规经营，控制经营风 险。营业部实现了后台运营安全、规范、高效。 政治表现及履职能力（围绕工作职责和考核评价指标要点确定） （1000 字）: 1、 认真执行公司的各项经营管理方针，严格管理，合规经 营，在各项业务活动中无违规违纪现象， 未给公司造成任何损失 和风险。 2、 高度重视、积极参与、认真完成公司、分公司各项经营 指标 根据总公司“ XXXXX的经纪业务指导方针，营业部积极走 访各类渠道，尤其是与当地银行建立了牢固的渠道合作关系， 营 业部在与各类银行的营销合作中取得了良好的成绩， 尤其是在与 新取得三方存管资格的中国邮政储蓄银行的通道业务合作方面， 营业部积极联系与配合，完成了全年邮储银行开户超过 1300户 的优良业绩。 2016年在我部制定了一系列劳动竞赛，并积极培训营销人 员的营销意识和能力，成功引进千万级以上可交易型高净值客户 1户，新增资产1500万。同时在营业部总的托管市值上也实现 了较大突破，目前营业部总托管市值近 13亿。 截止目前营业部融资融券已开客户数 60户，占比50万以上 资产客户总数的47%我部一直高度重视融资融券的开户工作， 每个月均对达到两融开户标准的客户进行拜访或电话回访， 邀请 其开通两融业务，并将此视为留住客户的有利手段。 努力完善微型营业部服务手段， 加强合规经营，提升服务质 量，实现以服务发展业务，以服务创造效益。定期组织营业部客 户参加股评报告会和股市专项交流会，通过这些平台对营业部存 量客户进行融资融券、期货 旧、港股通和各类理财产品的推荐 工作，顺利的完成了总公司下达的新增任务。 3、精神文明建设有创新，员工凝聚力显著提高 营业部积极响应和组织落实公司、