质量管理学习体系内审检查表格范例.docxVIP

内部审核检查表 审核区域 领导层 审核员 序 要素 审核内容 审核方法 号 让最高管理者描述一下 组织是否识别质量管理体系所需的过程， 并确 ISO9001 定这些过程的顺序和相互关系？ 管理体系包含的过程， 1 谈谈公司管理体系是如 4.1 总要求 组织是否按标准建立、 实施、 保持和改进了质 何建立、实施、保持和 量管理体系 ? 改进的。  YW-12-06 第 页 日期 共 页 审核记录 评价 2 3  ISO9001 4.2 文件要求 4.2.1 总则 ISO9001 4.2.2 质量手册  组织按标准建立了哪些文件 ?是否满足体系的 要求 ? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、 修 与最高管理者交谈，并 改和控制是否按规定进行？ 查看有关文件。 体系各层次的文件关系如何？接口如何处 理？ 审查手册和明示的程序 文件，在质量手册中包 质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 含的对标准要求剪裁的 质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完 说明、引用或含有程序、 整？ 过程顺序和相互关系的 表述、支持性文件清单。 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 序 要素 审核内容 号 最高管理层对建立和改进 ESQ 做了哪些工 作？ ISO9001 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法 4 规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员 5.1 管理承诺 工？效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量方针 和质量目标？ 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增 强顾客满意为目标？ ISO9001 为实现顾客满意， 组织采取了哪些有效措施？ 5 5.2 以顾客为 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为 关注焦点 产品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中 得到树立？ 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对 ISO9001 满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框 6 5.3 质量方针 架？是否传达到组织的各相关部门？ ISO14001 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求?  审核员 审核方法 通过交谈 , 了解公司经理是 否知道满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性。 在 体系中是如何体现的？如 对顾客要求的识别、 工程质 量要求的评审、 顾客满意的 测量和监控、 数据分析以及 持续改进等方面的要求。 通过与公司经理座谈， 了解 其对以顾客为中心的质量 管理原则的理解， 并在审核 与顾客有关的过程、 顾客满 意的测量和监控过程以及 持续改进方面寻找证据予 以证实。 组织的质量方针是什 么？ 询问对方针内涵的理 解，怎样在适当层次上 达到沟通与理解。  第 页 日期 共 页 审核记录 评价 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 序 要素 审核内容 号 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层 次上建立质量目标 ? 7 ISO9001 质量目标是否包括产品要求 ?是否可测量 ,并 5.4.1 策划 与质量方针保持一致 ? 质量目标的实现情况如何？是否实现了持续 改进？ 实现组织的质量、 环境目标， 最高管理者是否 ISO9001 对管理体系进行策划？ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配 8 5.4.2 质量管 置策划？ 理体系策划 在对体系的变更进行策划和实施时， 是否能保 持体系的完整性？ ISO9001 文件是否规定了各职能部门的职责和权限？ 是否明确各职能部门相互关系？ 9 5.5.1 职责和 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协 权限 调？有效性如何？  审核员 审核方法 与最高管理者交谈。了 解目标的制定、实现情 况。 与最高管理者交谈。了 解体系的策划、实施情 况。 查阅组织结构图及规定 各部门、各岗位职责、 权限及相互关系的有关 文件，对经理进行询问、 了解，予以证实。  第 页 日期 共 页 审核记录 评价 内部审核检查表 YW-12-06 审核区域 领导层 序 要素 审核内容 号 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？ 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保： ISO9001 体系建立、实施和保持？ 10 5.5.2 管理者 包括质量 向最高管理层报告体系的运行情况， 代表 改进？ 在整个组织提高对顾客要求的认识？ 体系有关的外部联络？ 文件中是否对沟通的方式、 内容和渠道作出规 定？ 部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、 接口 11 ISO9001 是否明确？ 5.5.3 内部沟通 通过效果检查， 横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处 理？  审核员 审核方法 询问管理者代表的任命 情况，其 QMS 的职责 如何规定的？ 查看管管理者代