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内部控制自我评定汇报模板 部门评定汇报模板一： XX部门20XX年自我评定汇报（无缺点适用） 说明：本汇报由评定部门评定责任人撰写，由评定部门关键责任人审核签字，并加盖部门公章。本汇报适适用于评定实施部门自我评定汇报，汇报内容仅反应评定实施有效性评定结果。 XX企业内部控制评定工作团体： 我们依据内部控制评定工作团体《XX企业 年内部控制自我评定实施方案》要求，于20 年 月 日至 月 日，对本部门20XX年1月1日至x月X日期间“步骤号+步骤名”（若干个则分别排列）内部控制实施情况进行了自我评定。 本部门现实施步骤共 个，包含控制点有 个，其中：A级控制点有 个、B级控制点 个。我们在自我评定检验过程中关键采取了观察、部分访谈、集体讨论、文件检验、重新推行等评定方法，对本部门所实施全部步骤全部控制点进行了评定测试，现将评定结果汇报以下： 一、自我评定工作概况 （一）评定时间范围：20 年1月1日至 月X日 （二）评定依据：XX企业内控实施细则 （三）评定步骤及其相关评定情况 序号 评定步骤编码及名称 包含控制点总数（个） 其中：A级控制点数量（个） 其中：B级控制点数量（个） 测试底稿数量 测试样本量 累计 （四）评定工作组织开展情况： 关键从评定组织机构、组织方法、业务指导及质量监控等几方面进行描述，关键承诺以下几点： 1．评定责任按实际工作范围分解：本部门拟订《部门自我评定方案》经本部门责任人审批，将评定责任层层落实，按评定要求覆盖至本部所辖最基础单元，最终落实到具体检验人和实施人。 2．评定程序按规范要求开展：本部门评定工作是严格按省企业印发《内控自我评定操作指南》要求实施，推行了基础评定程序，选择了正确评定方法，推行了必需审核和审批手续；实施阶段各评定程序到位、文档资料齐备且签章齐全。 3．评定结论按实际汇总形成：本部门评定责任人对全部检验人测评全部控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地统计了全部控制点评定结果，对全部缺点制订了整改计划并报请部门责任人同意，依据要求标准得出本部门评定结论，本汇报反应评定结论是客观和真实。 二、发觉内控实施缺点及可能造成影响 经过自我评定检验后，我们认为本部门截止20XX年x月X日全部步骤控制实施均是有效，未发觉任何方面缺点，能够有效地确保本部门或机构运行效率和效果、财务汇报可靠性、资产安全性和法律法规遵照性。 三、尤其说明事项 （一）评定时间无法测试相关情况 （二）其它需特殊说明相关情况 附件：《内部控制缺点及改善计划表-业务步骤汇总表》（表8） 评定部门：（加盖公章） 评定部门责任人：（签字或盖章） 20 年 月 日 部门评定汇报模板二： XX部门20XX年自我评定汇报（有缺点适用） 说明：本汇报由评定部门评定责任人撰写，由评定部门关键责任人审核签字，并加盖部门公章。本汇报适适用于评定实施部门自我评定汇报，汇报内容仅反应评定实施有效性评定结果。 XX企业内部控制评定工作团体： 我们依据内部控制评定工作团体《XX企业20XX年内部控制自我评定实施方案》要求，于20 年 月 日至 月 日，对本部门或201 年1月1日至 月X日期间“步骤号+步骤名”（若干个则分别排列）内部控制实施情况进行了自我评定。 本部门现实施步骤共 个，包含控制点有 个，其中：A级控制点有 个、B级控制点有 个。我们在自我评定检验过程中关键采取了观察、部分访谈、集体讨论、文件检验、重新推行等评定方法，对本部门所实施全部步骤全部控制点进行了评定测试，现将评定结果汇报以下： 一、自我评定概况 （一）评定时间范围：201 年1月1日至 月X日 （二）评定依据：XX企业内控实施细则 （三）评定步骤及其相关评定情况 序号 评定步骤编码及名称 包含控制点总数（个） 其中：A级控制点数量（个） 其中：B级控制点数量（个） 测试底稿数量 测试样本量 累计 （四）评定工作组织实施情况 关键从评定组织机构、组织方法、业务指导及质量监控等几方面进行描述，关键承诺以下几点： 1．评定责任按实际工作范围分解：本部门拟订《部门自我评定方案》经本部门责任人审批，将评定责任层层落实，按评定要求覆盖至本部所辖最基础单元，最终落实到具体检验人和实施人。 2．评定程序按规范要求开展：本部门评定工作是严格按省企业印发《内控自我评定操作指南》要求实施，推行了基础评定程序，选择了正确评定方法，推行了必需审核和审批手续；实施阶段各评定程序到位、文档资料齐备且签章齐全。 3．评定结论按实际汇总形成：本部门评定责任人对全部检验人测评全部控制点样本和测试底稿进行了审核和汇总，完整、真实地统计了全部控制点评定结果，对全部缺点制订了整改计划并报请部门责任人同意，依据要求标准得出本部评定结论，本汇报反应